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將在很大程度上限制券商挪用客戶資產行為
本報訊 我國證券登記結算業務將迎來首部專門規章，《證券登記結算管理辦法》昨日起向社會公開征求意見。《辦法》確立了分級結算、開戶實名制、貨銀對付、凈額結算、集中登記、結算財產履約優先等六大原則，并提出建立證券互保金。
證券登記結算機構可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理，提供與證券登記結算業務有關的查詢服務等。這是我國首次明確，證券登記結算機構可直接面對投資者進行開戶；同時，通過提供查詢服務，投資者可隨時了解賬戶情況，及時發現、限制券商挪用客戶資產的行為。
《辦法》確立了證券托(存)管和分級結算原則，規定投資者應當委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應當將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結算機構存管，且證券和資金結算實行分級結算原則。對同時經營證券自營業務、經紀業務的券商，規定應開立自營證券、資金交收賬戶和客戶證券、資金交收賬戶。通過上述規定，以往不夠清晰的投資者、券商、登記結算機構之間的關系得以厘清，同時為杜絕券商挪用客戶資產設置了防火墻。
為確保登記結算業務的安全性，《辦法》將實踐中已經掌握的證券賬戶實名制開戶、貨銀對付原則等以規章條文的形式固定下來。《辦法》還提出建立證券結算互保金，規定證券登記結算機構應當按照結算風險共擔的原則，組織結算參與人建立證券結算互保金，用于在結算參與人交收違約時保障交收的連續進行。（韓平）
（含辛／編制）
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