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早報記者 陳其玨
經過近年的治理整頓，券商綜合治理已接近尾聲。上海東方早報記者獲悉，監管機構有一初步打算，在近期集中處理10余家問題券商后，券商治理工作將在本月內告別“特殊時期”，整個券商清理工作預計在10月份結束。
一位接近監管層的高層人士向上海東方早報記者表示，到本月底為止，問題券商該破產的破產、該托管的托管，券商治理將大致告一段落。接下來，治理工作將進入一個新的階段。該人士告訴上海東方早報記者，目前還有10余家問題券商仍在等候處置，證監會可能在近期就會做出處理。
“當然，券商治理是一個長期過程，并不是說告一段落就不治理了。根據監管部門的思路，從2004年啟動證券公司綜合治理工作后，券商監管一直處于‘特殊時期’，但本月后，券商監管將漸漸進入‘常規監管期’。這也是與國外監管模式的接軌。”該人士說。
據介紹，在“特殊時期”，證券公司的監管屬于一種“行政監管”，其業務開展有很多限制。但進入“常規監管期”后，原先大力關閉自救無望、嚴重違規高風險券商的工作將漸漸減少，對券商進行大規模的清理、重組、注資等措施力度也將逐步減弱，對券商監管將成為一種“市場監管”。
他同時向上海東方早報記者透露，證監會目前正在做的一項工作，就是將以前所頒布的有關券商治理的各類規定匯總整合，對其中一些自相矛盾的條款予以修改，并將擇機重新頒布新的證券公司監管條例。
另外，他否認了業界關于目前的券商分類模式將馬上被取代的說法。“‘創新類和規范類’的稱謂還將保留一段時間。但從長遠來看，這種分類方式是不準確的，遲早會被取代。畢竟，創新是每個券商的權益，并不是說規范類券商就不能創新了。”
對此，業內人士表示，券商治理的告一段落，意味著和券商相關的一系列創新舉措，如融資融券、做市商制度等都有望陸續建立，券商獲得“新生”之日為時不遠。
據此前的報道，與券商監管和風險處置密切相關的《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》和《證券投資者保護條例》等三部條例有望在年內陸續出臺，整個券商清理工作則預計在10月份結束。
風險券商處置從去年下半年開始提速，去年全年處置了12家高風險公司，其中9家集中在下半年。今年以來，已經處置了5家高風險證券公司。
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