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廣東證監局強調證券機構要永遠走正道


http://whmsebhyy.com 2006年03月15日 02:02 中國證券網-上海證券報

  上海證券報 記者 陶君

  廣東證監局日前召開了轄區證券經營機構監管工作會議。證監局局長劉興強強調,轄區證券經營機構要認真吸取教訓,守法經營,永遠走正道。

  劉興強指出,面對資本市場發展新形勢,轄區證券經營機構要抓住機遇,必須牢牢
把握兩點:一是認真吸取以往教訓,切實增強規范經營意識。要守法合規經營,永遠走正道。向市場要業績,向管理要效益,向創新要特色。要摒棄"賭徒式"經營方式,改變"靠天吃飯式"發展模式,拒絕"自殺式"惡性競爭做法。二是要苦練內功,不斷提高綜合競爭力。具體要從轉變思想觀念、完善治理結構、強化內部控制、推進自主創新、提高員工素質、改進誠信服務等六個方面著力。

  廣東證監局副局長侯外林在全面回顧了去年轄區

證券經營機構監管工作后,提出2006年的工作思路是:一是打好落實整改"攻堅戰",實現證券公司常態監管;二是要抓好基礎性制度建設,提高風險防控能力;三是立足轄區實際,大力支持證券公司創新發展;四是進一步加強高管人員的管理,規范高管人員的行為;五是創新檢查手段,加大現場檢查力度,督促證券機構提高合規經營水平;六是要進一步落實轄區基金公司監管分工協作機制,完善監管方式,推動基金公司不斷提高治理結構的有效性、內控制度的規范性和投資行為的合規性;七是大力整治證券咨詢市場,營造"綠色咨詢"環境;八是加強對
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與資產評估機構證券期貨相關業務的監管。


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