深圳能源投資股份有限公司董事會(huì)關(guān)于股權(quán)分置改革的投票委托征集函

　　上海證券報(bào) 

　　重要提示

　　根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、國資委、財(cái)政部、中國人民銀行和商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)［2005］86號(hào)《上市公司

股權(quán)分置改革管理辦法》等文件的精神，深圳能源投資股份有限公司(以下簡稱"深能源"或"公司")董事會(huì)負(fù)責(zé)辦理股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議征集投票權(quán)委托事宜。

　　公司董事會(huì)作為征集人向公司全體流通股股東征集擬于2006年4月18日召開的股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議(以下簡稱"相關(guān)股東會(huì)議")審議《深圳能源投資股份有限公司股權(quán)分置改革說明書》的投票表決權(quán)。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所及其他政府部門未對(duì)本征集函所述內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性發(fā)表任何意見，對(duì)本征集函的內(nèi)容不負(fù)有任何責(zé)任，任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。

　　一、征集人聲明

　　征集人公司董事會(huì)僅對(duì)本公司擬召開"A股市場相關(guān)股東會(huì)議"審議事項(xiàng)《深圳能源投資股份有限公司股權(quán)分置改革方案》征集股東委托投票而制作并簽署本董事會(huì)投票委托征集函（以下簡稱"本函"）。征集人保證本征集函不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)單獨(dú)和連帶的法律責(zé)任；保證不會(huì)利用本次征集投票權(quán)從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐行為。

　　本次征集投票行動(dòng)以無償方式進(jìn)行，本征集函在主管部門指定的報(bào)刊上發(fā)表，未有擅自發(fā)布信息的行為。本次征集行動(dòng)完全基于征集人的職責(zé)，所發(fā)布信息未有虛假、誤導(dǎo)性陳述，本征集函的履行不會(huì)違反本公司章程或內(nèi)部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。

　　二、公司基本情況及本次征集事項(xiàng)

　　（一）公司基本情況

　　中文名稱：深圳能源投資股份有限公司

　　英文名稱：SHENZHENENERGYINVESTMENTCO.，LTD.

　　股票上市地：深圳證券交易所

　　股票簡稱：深能源A

　　股東代碼：000027

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心24－25層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心24－25層

　　公司法定代表人：楊海賢

　　公司董事會(huì)秘書：秦飛

　　證券事務(wù)代表：周朝暉

　　郵政編碼：518034

　　聯(lián)系電話：（0755）8302535183025031830250328302503583025036

　　傳真：（0755）83025325

　　電子信箱：seic@seic.net.cn

　　（二）征集事項(xiàng)：公司A股市場相關(guān)股東會(huì)議審議的《深圳能源投資股份有限公司股權(quán)分置改革方案》的投票權(quán)

　　三、擬召開的A股市場相關(guān)股東會(huì)議基本情況：

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，《深圳能源投資股份有限公司股權(quán)分置改革方案》需提交A股市場相關(guān)股東會(huì)議審議。本次征集投票委托僅對(duì)2006年4月18日召開的股權(quán)分置改革A股市場相關(guān)股東會(huì)議有效。

　　股權(quán)分置改革A股市場相關(guān)股東會(huì)議基本情況請(qǐng)?jiān)斠娍�登�?006年4月15日《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》及《證券日?qǐng)?bào)》上刊登的《深圳能源投資股份有限公司關(guān)于召開股權(quán)分置改革A股市場相關(guān)股東會(huì)議的通知》。請(qǐng)投資者注意查閱。

　　四、征集方案：

　　征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)范性文件以及本公司章程規(guī)定制定了本次征集投票權(quán)方案，該征集方案具體內(nèi)容如下：

　　1、征集對(duì)象：本次投票權(quán)征集的對(duì)象為截至2006年4月7日下午收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)深能源的全體流通A股股東。

　　2、征集時(shí)間：2006年4月8日至2006年4月17日（正常工作日每日9：00-17：00），以及2006年4月18日上午9：00-12：00。

　　3、征集方式：采用公開方式在指定的報(bào)刊《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》及《證券日?qǐng)?bào)》和網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn）上發(fā)布公告進(jìn)行投票權(quán)征集行動(dòng)。

　　4、征集程序：

　　截至2006年4月7日下午收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的全體流通A股股東可通過以下程序辦理委托手續(xù)：

　　第一步：填寫授權(quán)委托書

　　授權(quán)委托書須按照本征集函確定的格式逐項(xiàng)填寫。

　　第二步：向征集人委托的公司董事會(huì)秘書處提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他A股市場相關(guān)文件；本次征集投票權(quán)將由公司董事會(huì)秘書處簽收授權(quán)委托書及其A股市場相關(guān)文件。

　　法人股東須提供下述文件：

　　a、現(xiàn)行有效的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　b、法定代表人身份證復(fù)印件；

　　c、授權(quán)委托書原件(由法定代表人簽署；如系由法定代表人授權(quán)他人簽署，則須同時(shí)提供經(jīng)公證的法定代表人授權(quán)他人簽署授權(quán)委托書的授權(quán)書)；

　　d、法人股東帳戶卡復(fù)印件；

　　e、2006年4月7日下午交易結(jié)束后持股清單(加蓋托管營業(yè)部公章的原件)。

　　（注：請(qǐng)?jiān)谏鲜鏊�有文件上加蓋法人股東公章、法定代表人簽字）

　　個(gè)人股東須提供下述文件：

　　a、股東本人身份證復(fù)印件；

　　b、股東賬戶卡復(fù)印件；

　　c、股東簽署的授權(quán)委托書原件(由本人簽署；如系由本人授權(quán)他人簽署，則須同時(shí)提供經(jīng)公證的本人授權(quán)他人簽署授權(quán)委托書的授權(quán)書)；

　　d、2006年4月7日下午交易結(jié)束后持股清單(加蓋托管營業(yè)部公章的原件)。

　　（注：請(qǐng)股東本人在所有文件上簽字）

　　股東可以先向指定傳真機(jī)發(fā)送傳真，將以上A股市場相關(guān)文件發(fā)送至公司董事會(huì)秘書處，確認(rèn)授權(quán)委托。在本次股東會(huì)議登記時(shí)間截止之前，法人股東和個(gè)人股東的前述文件可以通過掛號(hào)信函方式或者委托專人送達(dá)的方式送達(dá)征集人委托的公司證券事務(wù)部。其中，信函以公司董事會(huì)秘書處簽署回單視為收到；專人送達(dá)的以公司證券事務(wù)部向送達(dá)人出具收條視為收到。請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明聯(lián)系電話、聯(lián)系人，并在顯著位置標(biāo)明"征集投票權(quán)授權(quán)委托"。

　　授權(quán)委托書及其A股市場相關(guān)文件送達(dá)公司的指定地址如下：

　　收件人：深圳市福田區(qū)深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心24層深圳能源投資股份有限公司董事會(huì)秘書處

　　郵政編碼：518034

　　聯(lián)系電話：（0755）8302535183025031830250328302503583025036

　　傳真：（0755）83025325

　　聯(lián)系人：秦飛、周朝暉、張濤、黃國維

　　第三步：由見證律師確認(rèn)有效表決票

　　見證律師將對(duì)法人股東和個(gè)人股東提交的前述第二步所列示的文件進(jìn)行形式審核。經(jīng)審核確認(rèn)有效的授權(quán)委托將由見證律師（國浩律師集團(tuán)（深圳）事務(wù)所指派王曉東律師）提交征集人。股東的授權(quán)委托經(jīng)審核同時(shí)滿足下列條件為有效：

　　1、股東提交的授權(quán)委托書及其A股市場相關(guān)文件以信函、專人送達(dá)的方式在本次征集投票權(quán)截止時(shí)間（2006年4月18日上午12:00）之前送達(dá)指定地址；

　　2、股東提交的文件完備，符合前述第二步所列示的文件要求；

　　3、股東提交的授權(quán)委托書及其A股市場相關(guān)文件有關(guān)信息與股權(quán)登記日股東名冊(cè)記載的信息一致。

　　4、授權(quán)委托書內(nèi)容明確，股東未將表決事項(xiàng)的投票權(quán)同時(shí)委托給征集人以外的人。

　　五、其他

　　1、股東將投票權(quán)委托給征集人后如親自或委托代理人登記并出席會(huì)議，或者在會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤回原授權(quán)委托，則已作出的授權(quán)委托自動(dòng)失效。

　　2、股東重復(fù)委托且授權(quán)內(nèi)容不同的，以委托人最后一次簽署的委托為有效。不能判斷委托人簽署時(shí)間的，以最后收到的委托為有效。

　　3、由于征集投票權(quán)的特殊性，見證律師僅對(duì)股東根據(jù)本征集函提交的授權(quán)委托書進(jìn)行形式審核，并不對(duì)授權(quán)委托書及A股市場相關(guān)文件上的簽字和蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，符合本征集函規(guī)定形式要件的授權(quán)委托書和A股市場相關(guān)證明文件將被確認(rèn)為有效。因此，特提醒股東注意保護(hù)自己的投票權(quán)不被他人侵犯。

　　深圳能源投資股份有限公司董事會(huì)

　　2006年3月15日

　　附件1：（本表復(fù)印有效）

　　對(duì)深圳能源投資股份有限公司

　　股權(quán)分置改革A股市場相關(guān)股東會(huì)議征集投票權(quán)的授權(quán)委托書

　　本公司/本人作為授權(quán)委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書前已認(rèn)真閱讀了征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的《深圳能源投資股份有限公司董事會(huì)投票委托征集函》全文、召開A股市場相關(guān)股東會(huì)議通知及其他相關(guān)文件，對(duì)本次征集投票行為的原則、目的等相關(guān)情況已充分了解。在現(xiàn)場會(huì)議報(bào)到登記之前，本公司/本人有權(quán)隨時(shí)按照董事會(huì)投票委托征集函確定的程序撤回本授權(quán)委托書項(xiàng)下對(duì)征集人的授權(quán)委托，或?qū)Ρ臼跈?quán)委托書進(jìn)行修改。本公司/本人可以親自或授權(quán)代理人出席A股市場相關(guān)股東會(huì)議，但除非授權(quán)委托已被撤銷，否則對(duì)征集事項(xiàng)無投票權(quán)。

　　本公司/本人作為委托人，茲授權(quán)委托深圳能源投資股份有限公司董事會(huì)代表本公司/本人出席2006年4月18日在深圳市五洲賓館華夏廳召開的深圳能源投資股份有限公司相關(guān)股東會(huì)議，并按本公司/本人的指示行使對(duì)會(huì)議審議事項(xiàng)的表決權(quán)。

　　本公司/本人對(duì)本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見：

　　審議事項(xiàng)贊成反對(duì)棄權(quán)

　　《深圳能源投資股份有限公司股權(quán)分置改革方案的議案》

　　注：授權(quán)委托股東應(yīng)決定對(duì)上述審議事項(xiàng)選擇贊成、反對(duì)或者棄權(quán)并在相應(yīng)欄內(nèi)劃"√"，三者中只能選一項(xiàng)，多選或未作選擇的，則視為無效委托。

　　本項(xiàng)授權(quán)的有效期限：自簽署日至A股市場相關(guān)股東會(huì)議結(jié)束。

　　委托人持有股數(shù)：股

　　委托人股東帳號(hào)：

　　委托人身份證號(hào)（法人股東請(qǐng)?zhí)顚懛ㄈ速Y格證號(hào)）：

　　委托人聯(lián)系電話：

　　委托人（法人股東須法人代表簽字并加蓋公章）：

　　簽署日期：2006年月日

　　附件2：

　　授權(quán)委托書

　　茲全權(quán)委托先生（女士）代表本人（單位）出席深圳能源投資股份有限公司A股市場相關(guān)股東會(huì)議，并代為行使表決權(quán)。

　　委托人簽名：

　　委托人身份證號(hào)碼：

　　委托人股東帳戶：

　　委托人持有股數(shù)：

　　受托人簽名：

　　受托人身份證號(hào)碼：

　　委托日期：2006年月日