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本報(bào)記者 夏麗華 北京報(bào)道
中國證監(jiān)會(huì)日前對(duì)民安證券非法開展委托理財(cái)案正式作出處理，有關(guān)4名責(zé)任人員被采取永久性市場(chǎng)禁入措施。同時(shí)公安機(jī)關(guān)已對(duì)該公司涉嫌犯罪行為進(jìn)行立案?jìng)刹椤?/p>
經(jīng)查明，民安證券在不具有經(jīng)營客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的情況下，自成立后即開始
從事大量委托理財(cái)業(yè)務(wù)，對(duì)相關(guān)理財(cái)戶許諾高額回報(bào)。僅2004年9月30日后發(fā)生的委托理財(cái)業(yè)務(wù)就涉及金額35，081.27萬元。民安證券上述行為嚴(yán)重違反了《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并涉嫌構(gòu)成犯罪。
據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)已將公司及有關(guān)人員涉嫌非法吸收公眾存款的情況、線索及相關(guān)證據(jù)移交公安機(jī)關(guān)，追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。公安機(jī)關(guān)已對(duì)民安證券涉嫌犯罪行為進(jìn)行立案?jìng)刹椤Ｍ瑫r(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述違法行為主要責(zé)任人員采取了證券市場(chǎng)禁入措施。其中，對(duì)劉大力、洪流、余漢輝、歐陽鵬實(shí)施永久性市場(chǎng)禁入，對(duì)龔波、聶建華實(shí)施10年市場(chǎng)禁入，對(duì)許黎明、別小武實(shí)施5年市場(chǎng)禁入。在禁入期內(nèi)上述人員不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員。對(duì)其他責(zé)任人員證監(jiān)會(huì)將在近期另行做出處理。
中國證監(jiān)會(huì)重申，證券公司必須誠信、守法，“證券公司不得超出核定的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)”，對(duì)破壞證券市場(chǎng)秩序、損害投資者合法權(quán)益的證券違法行為，發(fā)現(xiàn)一起，查辦一起，決不姑息。這是證監(jiān)會(huì)一貫的執(zhí)法原則。證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)定不移地嚴(yán)格執(zhí)法，采取行政處罰及各項(xiàng)非行政處罰監(jiān)管措施，嚴(yán)厲打擊各種證券違法行為，積極配合司法部門懲處證券違法犯罪行為，以切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。
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