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本報訊 日前有消息稱，原南方證券總裁闞治東、郭元先、劉波先后被深圳公安機(jī)關(guān)逮捕，昨日記者從深圳市有關(guān)方面獲得證實(shí)。
據(jù)了解，這是2004年1月2日南方證券危機(jī)全面爆發(fā)并被行政托管以來，原公司最高領(lǐng)導(dǎo)層首次被立案偵查，也是中國近年來被清理整頓的特大型證券公司中第一次嚴(yán)肅追究公司高管刑事責(zé)任的司法行動。
據(jù)悉，三位原南方證券總裁被逮捕的罪名是涉嫌操縱證券交易價格。因為違法違規(guī)經(jīng)營，管理混亂，原南方證券自2004年1月3日起被證監(jiān)會和深圳市政府行政接管。2005年4月，在被行政托管一年多以后，南方證券被關(guān)閉，清算組同時進(jìn)入南方證券。闞治東作為最后一任總裁隨即去職。
2001年，國內(nèi)股市步入熊市，南方證券仍然大舉開展委托理財業(yè)務(wù)，許諾客戶高達(dá)10%以上的收益，同時調(diào)集巨資炒股。2001年下半年起，股市急轉(zhuǎn)直下，南方證券莊股虧損嚴(yán)重，之前以高息融集的委托理財資金日益成為巨大的包袱。至2003年10月，南方證券爆發(fā)大范圍信用危機(jī)，委托理財客戶紛紛上門索要投資本金和收益。2004年1月2日，中國證監(jiān)會宣布對南方證券進(jìn)行行政托管，同時央行總計向南方證券發(fā)放87億元再貸款，主要用于客戶保證金的支付。2005年4月29日，證監(jiān)會最終作出取消南方證券證券業(yè)務(wù)許可、責(zé)令關(guān)閉的決定，并將其行徑正式定性為“挪用巨額客戶交易結(jié)算資金、操縱市場”等違法違規(guī)行為。
按照最新《證券法》第二百零三條規(guī)定：違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
《證券法》第二百一十一條規(guī)定：證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金或者證券，或者未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
業(yè)界認(rèn)為，闞治東等三名原南方證券最高負(fù)責(zé)人依法被捕，表現(xiàn)出監(jiān)管部門整頓證券業(yè)的決心，以及在新的《證券法》下，“高管問責(zé)制”正在逐步施行。 (全景）
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