2006年證券業從業資格考試大綱證券法律法規類

　　（香港專業人員考試部分)

　　2006年2月21日

　　目 錄

　　一、考試的范圍和要求

　　二、考試的法律法規目錄

　　一、考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關的部分國家法律、行政法規、司法解釋和中國證監會部分規章、規范性文件，以及上海、深圳證券交易所規則。其中法律四件，行政法規四件，司法解釋二件，部門規章、規范性文件二十八件，交易所規則三件。

　　通過本次考試，要求全面掌握修訂后的公司法、證券法、證券投資基金法，以及刑法中有關證券犯罪的規定；要求理解行政法規中有關境外募集股份及上市、境內上市外資股、發行可轉換公司債券，以及證券投資咨詢等事項的規定；要求了解最高人民法院關于審理證券市場民事賠償案件、與企業改制相關民事糾紛案件的司法解釋；要求熟悉中國證監會關于證券業從業人員資格管理，證券公司及其業務管理，上市公司治理、股權分置改革、并購、再融資，證券投資基金運作、銷售、信息披露等事項的規章、規范性文件；要求熟悉上海、深圳證券交易所股票上市規則和交易規則。

　　二、考試的法律法規目錄

　　（一）法律

　　1、《中華人民共和國公司法》

　　（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

　　2、《中華人民共和國證券法》

　　（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

　　3、《中華人民共和國證券投資基金法》

　　（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過）

　　4、《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節）

　　（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）

　　《中華人民共和國刑法修正案》

　　（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過）

　　（二）行政法規

　　1、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》

　　（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布）

　　2、《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》

　　（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布）

　　3、《可轉換公司債券管理暫行辦法》

　　（1997年3月8日國務院批準 1997年3月25日國務院證券委員會發布）

　　4、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　（1997年11月30日國務院批準 1997年12月25日國務院證券委員會發布）

　　（三）司法解釋

　　1、《最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》

　　（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋［2003］1號）

　　2、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》

　　（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號）

　　(四) 部門規章及規范性文件

　　1、《證券從業人員資格管理辦法》

　　（2002年12月16日 中國證券監督管理委員會令第14號）

　　2、《上市公司新股發行管理辦法》

　　（2001年3月28日 中國證券監督管理委員會令第1號）

　　3、《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》

　　（2001年4月26日 中國證券監督管理委員會令第2號）

　　4、《中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會暫行辦法》

　　（2003年12月5日 中國證券監督管理委員會令第16號）

　　5、《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

　　（2003年12月28日 中國證券監督管理委員會令第18號）

　　6、《關于上市公司增發新股有關條件的通知》

　　（2002年7月24日 證監發[2002]55號）

　　7、《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》

　　（2004年12月7日 證監發行字［2004］162號）

　　8、《證券公司管理辦法》

　　（2001年12月28日 中國證券監督管理委員會令第5號）

　　9、《客戶交易結算資金管理辦法》

　　（2001年5月16日 中國證券監督管理委員會令第3號）

　　10、《證券經營機構證券自營業務管理辦法》

　　（1996年10月23日 證監[1996]6號）

　　11、《網上證券委托暫行管理辦法》

　　（2000年3月30日 證監信息字[2000]5號）

　　12、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》

　　（2003年12月18日 中國證券監督管理委員會令第17號）

　　13、《證券投資者保護基金管理辦法》

　　（2005年6月30日 中國證券監督管理委員會、財政部、人民銀行 中國證券監督管理委員會令第27號）

　　14、《上市公司收購管理辦法》

　　（2002年9月28日 中國證券監督管理委員會令第10號）

　　15、《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》

　　（2002年9月28日 中國證券監督管理委員會令第11號）

　　16、《關于上市公司重大購買、出售、置換資產若干問題的通知》

　　（2001年12月10日 證監公司字[2001]105號）

　　17、《上市公司治理準則》

　　（2002年1月7日 中國證券監督管理委員會、國家經濟貿易委員會 證監發[2002]1號）

　　18、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》

　　（2004年12月7日 證監發[2004]118號）

　　19、《上市公司股東大會網絡投票工作指引（試行）》

　　（2004年11月29日 證監公司字[2004]96號）

　　20、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》

　　（2005年6月16日 證監發[2005]51號）

　　21、《上市公司股權分置改革管理辦法》

　　（2005年9月4日 證監發[2005]86號）

　　22、《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》

　　（2005年12月23日 中國證券監督管理委員會、中國銀行業監督管理委員會 證監發[2005]120號）

　　23、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》

　　（2005年12月31日 證監公司字[2005]151號）

　　24、《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》

　　（2005年12月31日 商務部、中國證券監督管理委員會、國家稅務總局、國家工商總局、國家外匯管理局2005年第28號令）

　　25、《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》

　　（2002年11月5日 中國證券監督管理委員會、中國人民銀行令第12號）

　　26、《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　（2004年6月8日 中國證券監督管理委員會令第19號）

　　27、《證券投資基金銷售管理辦法》

　　（2004年6月25日 中國證券監督管理委員會令第20號）

　　28、《證券投資基金運作管理辦法》

　　（2004年6月29日 中國證券監督管理委員會令第21號）

　　(五) 證券交易所規則

　　1、《上海、深圳證券交易所交易規則》

　　2、《上海證券交易所股票上市規則（2004年修訂）》

　　3、《深圳證券交易所股票上市規則（2004年修訂）》