中國證券業協會三屆五次常務理事會工作報告

　　中國證券業協會副會長 黃湘平

　　（2006年1月17日）

　　各位常務理事：

　　大家好！我受莊心一會長委托，向協會三屆五次常務理事會做工作報告，請予審議。

　　2005年的主要工作

　　2005年，協會根據年初召開的全國證券期貨工作會議和中國證券業協會三屆常務理事會第四次會議以及年中召開的三屆理事會第四次會議精神，圍繞貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，特別是股權分置改革和證券公司綜合治理等資本市場一系列重大改革，緊緊依靠廣大會員，切實履行“自律、服務、傳導”職能，在強化行業自律管理、誠信建設、證券公司分類評審、從業人員考試培訓、資格管理、研究行業發展、反映行業呼聲、以及拓展代辦股份轉讓系統功能等方面取得了新的進展。

　　一、配合證券公司綜合治理，組織創新類和規范類證券公司評審

　　2005年，協會配合證券公司綜合治理工作，在證券公司會員中繼續開展了創新類證券公司評審，啟動了規范類證券公司評審工作。

　　（一）建立規范有效的分類評審機制。2004年創新評審辦法發布實施后，協會在2005年發布了《試點證券公司創新方案評審暫行辦法》、《規范類證券公司評審暫行辦法》和《中國證券業協會創新試點類（規范類）證券公司信息披露指引（試行）》，健全了創新類、規范類證券公司評審工作，建立了評審工作規范和工作程序，形成了材料申報、初步審核、專家評審、持續檢查、信息披露等一套完整的、規范的評審制度。

　　（二）堅持評審標準，認真組織評審。2005年協會先后組織了6次創新類證券公司評審會和4次規范類證券公司評審會。國泰君安等7家證券公司通過評審，成為從事創新類試點證券公司。截止到12月底，創新類證券公司達到15家。中銀國際證券等15家公司通過評審，成為規范類證券公司。創新類和規范類證券公司達到30家。通過評審工作，不僅為證券公司實施分類管理打下了基礎，而且客觀上促使申請評審的公司加大了清理不規范業務的力度，壓縮了高風險業務規模。據初步統計，申請評審公司上年末風險業務規模與評審前時點數比較，共壓縮自營證券業務規模14億，壓縮資產管理業務規模96.2億，債券融資回購未到期余額減少137億。同時，促使申請評審公司解決股東出資不實和股東出資不到位的問題，夯實凈資本累計達53.7億。

　　另外，有7家創新類證券公司向協會報送了創新方案評審申請材料。協會于2005年8月召開了第一次創新產品方案評審會，中金公司外匯資產管理創新方案評審獲通過。

　　（三）持續檢查回訪，不斷促進公司規范經營。2005年協會先后組織6次對創新類證券公司的持續檢查，分別對中信證券等11家創新類證券公司進行回訪檢查，落實評審會提出的整改關注意見，并對每一家公司的檢查情況做了持續評價書面報告。

　　同時協會按照創新類和規范類證券公司信息披露要求，督促27家機構在協會網站披露了公司基本信息和主要財務信息。

　　二、不斷推動誠信建設，行業自律管理機制日趨完善

　　2005年，協會加大了行業自律規則制定工作的力度。發布了《證券從業人員誠信信息管理暫行辦法》、修訂發布了《中國證券分析師職業道德守則》。這兩個規則發布實施后，對規范從業人員職業道德開始發揮作用。協會機構會員和從業人員兩個誠信信息庫得到進一步完善，目前已記錄188條機構會員誠信記錄，130條從業人員誠信記錄。按規定程序辦理了來自證監會機構部、風險辦、法律部、地方紀檢、公安等部門以及香港、新加坡等中外證券監管機構（經由中國證監會），涉及數百人的信息查詢。

　　2005年，協會除繼續做好從業人員職業道德規范外，還就會員公司經營活動制定相應的自律規范。針對咨詢機構會員開展會員制業務中出現的一些問題，年初協會發布了《關于加強會員制投資咨詢業務自律管理的通知》，并發表了答記者問，同時在網站開辟了會員制業務風險提示專欄，對會員制業務的自律管理問題進行了全面統計調研，基本摸清了證券投資咨詢機構會員開展此項業務的規模、服務方式、媒體合作狀況和存在問題，起草了有關會員制業務自律管理的自律性公約、服務合同范本等一系列規范性文件，最近協會組織63家證券投資咨詢機構簽署了開展會員制業務的自律公約。

　　為了規范證券公司自營業務，2005年協會配合監管部門對證券公司自營業務進行全面摸底，總結了證券公司開展自營業務情況及主要問題，提出了相應的規范意見和建議，在充分征求行業意見的基礎上，起草制定了《證券公司自營業務指引》并報證監會批準轉發。按照證券公司自營業務指引，協會將對證券公司自營業務情況進行定期和不定期的檢查。目前，協會正在研究制訂對證券公司執行《指引》情況的檢查辦法。

　　三、關注重大改革發展問題，充分反映行業意見和建議

　　針對近年來會員公司經營理念、經營方式、風險控制、贏利模式面臨的沖擊和嚴峻考驗，協會從推動市場基礎性建設、維護行業利益、創造行業和諧發展環境出發，開展了一系列調研工作，集中行業智慧，充分發揮監管部門與業界的橋梁紐帶作用，反映行業的呼聲。

　　（一）為配合支持股權分置改革試點工作，協會在股權分置改革一開始，就分別召開了證券公司、基金管理公司和證券投資咨詢機構股權分置改革試點工作座談會，聽取會員公司對股權分置改革試點工作的意見和建議。在股權分置改革全面推開后，協會與保薦機構保持了密切聯系，經常了解并聽取會員在股權分置改革中的出現的新情況和新問題。針對保薦機構執業行為和收費問題，協會投資銀行業委員會及時起草制定了《關于保薦機構從事股權分置改革業務有關問題的通知》，對保薦機構從事此項業務提出規范執業要求，同時提出收費建議標準。

　　協會還針對保薦機構在開展業務過程中遇到的困難和問題，向證監會提出了《關于在股權分置改革過程中進一步完善保薦代表人制度的建議》。組織保薦機構研究提出了《股權分置改革上市公司控股股東委托保薦機構協助穩定股價操作指引》。

　　（二）協會財務會計委員會加大了稅收問題的研究，提出了進一步完善資本市場有關稅收政策的建議。內容包括：退回因會計政策變更而多繳的企業所得稅；免征自營證券差價收入營業稅；給予證券公司三年免征所得稅等5條優惠政策。這些意見和建議已直接向國務院資本市場稅收專題工作小組做了匯報，目前正在進行數據核實工作。

　　（三）針對《證券法》關于交易結算資金第三方存管的規定，協會及時召開了證券公司、律師事務所參加的專題研討會。就實施交易結算資金第三方存管對行業所產生的重大影響進行了深入的分析和研討，提出了實施交易結算資金第三方存管原則和相關建議并向證監會提交了書面報告。

　　（四）將“中國券商發展問題研究”作為重點課題進行了專題調研，并多次組織證券研發機構聯席會議，先后就股權分置改革與市場發展、證券公司風險控制機制以及證券公司業務創新等問題進行專題研討。同時組織了2005年證券經營狀況問卷調查，起草了證券公司經營問題研究報告，將于近期送有關部門參閱。

　　（五）就少數機構實行年費炒股違反行業自律規則的情況進行了專題調查研究。以《情況反映》形式向證監會報告，引起有關領導和部門的重視。

　　四、集中行業智慧，發揮非常設專業委員會作用

　　2005年上半年完成了經紀、投行、咨詢、基金四個專業委員會的換屆工作。各委員會充實了力量，發揮了專業優勢，做了大量的工作。

　　（一）非常設各委員會的調研工作。一年來，各委員會普遍加強了重大問題的調研工作。基金業委員會重點對基金行業費率結構、基金公司實現股權激勵以及拓展海外業務等問題進行專門研究，提出了建設性意見。分析師委員會針對外資進入研究咨詢領域問題進行專題研究，向證監會提交了外資進入證券研究咨詢領域的監管架構和相關標準建議。經紀業委員會加強了經紀業務調研，初步完成了《經紀業務創新研究》、《證券公司營業部經營模式轉型和風險控制探討》、《“銀證通”業務發展及其對策》、《證券經紀人模式研究》等重要課題。投資銀行業委員會就保薦機構在爭取再融資項目時惡性競爭現象進行調研分析，希望協會盡快修改發布投行自律準則。財務會計委員會集中開展了對證券公司稅賦情況進行專項調查工作，向財稅部門提交了減免證券公司稅賦報告。信息技術委員會為了進一步降低行業運行成本，就行業團購、券商柜臺系統外包等問題進行專門調研，草擬了專題調研報告，并正在就行業團購方式進行可行性論證。針對媒體報道的個別券商在股權分置改革過程中通過電腦系統更改股民投票結果的所謂“投票門”事件，進行了技術調查和分析，列舉了此類事件作弊的幾種技術方式方法，指出了此類事件對股改工作的不利影響，向監管部門提出了解決和防范的建議。

　　（二）各委員會提出并草擬了自律規則。信息技術委員會在充分研究的基礎上，提交了《證券公司柜臺系統規范化建議方案》，該方案引起監管部門高度重視，根據證監會主席辦公會的決定，委員會起草了《證券公司集中交易安全管理指引》，目前該指引已報送證監會。財務會計委員會積極參與《金融企業會計制度》修訂工作，向全體會員征集了對《金融企業會計制度》的修訂意見，用大量的實例說明修改的重要性。經紀業委員會根據調研結果，擬定了《證券經紀業務執業準則(草案)》，準備征求意見后，報協會審定。

　　（三）加大基金行業自律管理力度。去年下半年，協會調整了工作機構，成立了基金與咨詢會員部，明確了基金業自律管理等6個方面任務。半年來，基金業委員會起草了《證券投資基金從業人員行為準則（草案）》、《證券投資基金銷售人員行為守則（草案）》、《證券投資基金行業費率公約（草案）》、《證券投資基金資產支持證券指引（討論稿）》等系列自律規則，召開座談會，聽取了證券監管部門和業界的意見。目前這些規則正在修改完善中，力爭使其更加務實、可行、有效。同時基金年報、基金數據庫建設、基金從業人員培訓等工作也正在積極推進。

　　五、加強從業人員資格管理，完善考試體系

　　從業人員資格管理已逐步走入正軌。截止到2005年12月底，已注冊證券從業人員75000人，約占證券從業人員總數的91%，其中，證券公司持有執業證書的共70289人；基金公司持有執業證書的共2262人；咨詢公司持有執業證書的共1796人；基金托管機構持有執業證書的377人；資產管理公司等機構持有執業證書的共276人。2005年新增執業人員4000名，受理離職備案的從業人員5000人，辦理了1600人的執業證書變更事項。最近協會發布《關于證券業執業證書年檢的通知》，開始進行首次執業證書年檢工作。

　　完成了各類考試組織工作。目前協會組織的考試種類逐步增加，除組織從業人員資格考試外，還增設符合提高我國證券從業人員業務素質的水平考試。2005年組織了基金從業人員、證券公司高管人員和全國證券從業人員3次從業資格考試，共95108科次；組織了一次香港地區內地法規考試，有97人報考；組織了一次保薦代表人勝任能力水平考試，有1768人報考。2005年的考試工作從命題、題庫建設到及格率的控制以及考試的安全保密工作都有較大的進步，考試組織工作井然有序。

　　2005年協會加大推進注冊國際投資分析師考試（CIIA考試）的各項準備工作。年初，國際注冊投資分析師協會（ACIIA）理事會審議通過“關于認可通過中國證券業協會五門考試的人員可直接參加國際最終考試的議案”。下半年協會委托天相公司編譯了CIIA考試教材。完成了考試組織方案的論證工作，制定頒布了《注冊國際分析師水平考試暫行辦法》，在2006年3月舉辦首次CIIA水平考試。

　　六、培訓體系逐步健全，培訓質量進一步提高

　　2005年，協會從培訓制度建設、技術保障、培訓組織三個方面完善從業人員后續職業培訓體系。年初協會發布了《證券業從業人員后續職業培訓大綱》和《關于組織實施證券業從業人員后續職業培訓的幾點意見》。明確了后續職業培訓內容和后續培訓的組織分工，細化了后續培訓管理要求。一年來，35家地方協會、41家基金公司、117家證券公司開展了后續培訓，培訓總數為40408人，完成20課時的占應培訓人數的64.76%。

　　2005年協會全年舉辦各類培訓班12期，達2162人次。其中證券公司高管人員培訓班4期，參加培訓的現任高管270人，占現任高管的50%。第二期赴美沃頓商學院“證券領導力與管理”高級研修班順利結業，30名高管人員在美國進行了為期3個月系統學習。參加培訓的學員普遍反映收獲很大，不僅比較系統地學習了成熟市場上金融和投資等方面的知識，而且培養了新的工作理念和思維方式，這對建設一支既了解國情又懂得成熟市場運作的高管隊伍很有意義，并希望把這一培訓項目辦成中國證券業培訓的高端品牌。

　　按證監會的要求，協會承擔了證監會教育培訓委員會日常工作。一年來，起草了證監會教育培訓委員會及辦公室職責，成立了資本市場學院課題研究小組，對建立資本市場學院的問題進行了初步研究，撰寫了《資本市場培訓需求調研報告》，并在調研報告的基礎上擬定了《2005年－2007年資本市場培訓要點》，提出了今后兩年資本市場各類從業人員的培訓重點，對資本市場培訓的組織體系進行初步梳理和規劃，并于年底將上述文件報證監會領導審閱。

　　七、改進服務方式，提高服務質量

　　（一）證券公司經營情況統計及排名工作。做好月度《證券公司經營情況簡報》編制工作。每月對證券公司資產、負債、業務收入及風險指標等數據進行分析，并對經營業績進行排名，及時通過系統平臺送有關領導和各證券公司參閱。讓公司了解關于資產、業務收入支出、利潤等18項指標的行業總體情況及公司所處的位置。

　　同時完成了2004年度證券公司會員經營業績排名工作。根據證券公司報送的經審計的年度報告，對77家經審計并出具標準無保留意見公司財務指標進行排名，并向社會公布了2004年度證券公司會員經營業績排名前20名情況，以《情況反映》的形式向證監會報送了《2004年度證券公司經營及財務情況簡析》。

　　（二）協調解決了同業拆借市場收費問題。2005年一些基金公司反映全國銀行間拆借中心新發的收費通知，有不合理的問題，希望協會出面協調。協會了解情況后，在多次溝通協商基礎上，正式向拆借中心發出改變追溯支付和調整交費計算基礎的商議函。拆借中心經研究，接受了協會建議，同意自2006年起，調整基金交易手續費的計費基數及付費方式。

　　（三）加強與滬深證券交易所的交流合作，承辦并參加了兩次聯席會議。聯席會分別就證券公司自營、資產管理業務的賬戶管理、券商重倉股風險化解、賬戶管理體制改革、推動證券公司創新等問題進行了專門研究，形成了《關于加強對證券公司自營、資產管理業務的賬戶和投資行為監管的職責分工方案》。聯席會各方加強合作，在加強證券公司自營、資產管理業務監管和化解風險、支持創新方面發揮了積極作用。

　　（四）加強了會籍管理工作。2005年共辦理了19家單位的入會工作；終止了23家會員單位的會員資格，其中包括由于嚴重違法違規經營被責令關閉的證券公司13家，未通過中國證監會資格年檢工作的投資咨詢公司10家。截至12月底，協會共有會員282家，其中證券公司116家，基金管理公司33家，證券投資咨詢機構86家，金融資產管理公司3家，特別會員44家。

　　（五）完成了刊物編輯出版工作。編輯出版了《中國證券業通訊》12期和學術性雙月刊《中國證券業研究》6期；組織編寫了《中國證券業發展報告（2005）》

　　（六）組織科研課題評選。2005年協會組織會員就市場和行業發展等169個課題進行研究。截止到去年底共收到論文119份。目前科研課題評審工作已全面展開，爭取年初向會員和監管部門選送一批優秀論文。

　　八、拓展代辦股份轉讓系統功能，推動股份報價轉讓試點

　　2005年，代辦股份轉讓系統繼續穩定發展。截至12月31日，共有掛牌公司42家、掛牌股票46只，總計開戶數達到375068戶，當年累計成交3.98億股，4.12億元。完成了2005年退市的11家公司平移代辦轉讓系統掛牌工作。為完善主辦券商自律監管，協會上半年對各主辦券商的業務資格條件進行審核，為符合條件的11家主辦券商換發了資格證書。大鵬證券、閩發證券被責令關閉后，協會與登記結算公司、清算小組等各方密切配合，順利完成了其主辦券商業務的轉移。

　　為支持做強中關村科技園區，扶植科技型中小企業的發展，經國務院同意，證監會決定，中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入代辦轉讓系統進行報價轉讓試點。在證監會的領導下，協會起草了股份掛牌報價轉讓業務的試點辦法、推薦掛牌業務規則、盡職調查工作指引、公司信息披露等四個業務規則和有關報價轉讓協議文本。舉辦了主辦券商股份報價轉讓業務培訓班。為股份報價轉讓試點工作的適時啟動奠定了基礎。

　　九、擴大國際交流與合作

　　2005年，協會國際交流與合作活動頻繁。共組織安排了15個團組38人次分別對8個國家和地區考察訪問或出席國際會議；接待了來自英國等9個國家和地區及國際機構的23個團組102人次來訪；承辦了亞洲證券分析師聯合會2005年北京大會；與美國證券業協會、清華大學聯合舉辦了中國資本市場研討會。與韓國證券業協會簽署了合作備忘錄。加強了與各國證券業界的聯系，交流了信息，開拓了視野，增進了相互了解。

　　十、認真做好證監會交辦的各項工作

　　（一）受理首次公開發行股票詢價對象申請材料。2005年，共受理了192家單位報送的公開發行股票詢價對象申請材料，經過初步審核，分9次向證監會報送了申請材料。目前，經證監會及有關部門核準的詢價對象為155家，其中保薦機構56家、證券投資基金公司42家、合格境外機構投資者12家、信托投資公司14家、財務公司22家、保險機構投資者9家。

　　（二）建立了發行股票詢價對象信息網上查詢系統。按照證監會要求，協會在網上公布了詢價對象的聯系方式，允許保薦機構查詢詢價對象在滬深交易所的證券、資金賬號。

　　（三）股票主承銷材料備案工作。一年來，共受理了保薦機構報送的12份股票主承銷備案材料，其中首發6項，配股3項，增發1項，可轉債2項。

　　（四）組織各類法規征求意見工作。一年來，分別向會員單位征求對《證券法》、《金融企業財務管理通則》、《金融企業財務決算報表》、《完善結算基本制度實施方案》、《證券登記結算管理暫行辦法》、《證券資金交收處理辦法》、《關于協助司法機關凍結流動證券有關問題的通知》、《債券登記、托管與結算業務實施細則》、《關于協助司法機關查詢、凍結、扣劃超額自營結算備付金有關問題的通知》等10多部業務規則及政策辦法草案的修改意見，及時反映了會員的意見，較好地發揮橋梁紐帶作用。

　　（五）組織權證報價。按照證監會基金部的要求，協會組織了權證上市前估值。目前已對新鋼釩認沽權證、G萬科A認沽權證、G鞍鋼認購權證三家公司進行了上市前估值工作。

　　十一、加強協會機關建設

　　（一）按照證監會黨委的統一部署，2005年協會集中時間、集中精力開展了保持共產黨員先進性教育。通過一系列的教育活動，增強了黨委班子的核心領導作用，提高了黨員干部的責任感和使命感，激發了員工的工作積極性和創造性，明確了努力方向，增強了服務會員的意識，各方面工作有了明顯改進。群眾滿意度測評達到99%。

　　（二）堅持員工培訓，加強隊伍建設。年內協會組織了保薦人制度、債券市場改革，ETF運行情況、股權分置改革、基金市場發展現狀、《公司法》、《證券法》等專題培訓。同時，圍繞黨員先進性教育活動在員工中開展了革命傳統、和諧社會、節約型社會等學習教育活動，進一步激發員工的工作熱情，提高做好協會工作的主動性和積極性。

　　（三）加強了協會網站建設，豐富了協會與會員信息交流平臺。2005年協會開發建設了新網站，豐富了網站內容，協會工作動態、證券公司分類評審、考試培訓、各種通知公告等共更新信息910條。較好地滿足了會員單位和從業人員各方面信息需要。

　　（四）完善辦公管理。2005年協會購買裝修了新辦公樓，辦公條件得到根本改善。辦公電子化、自動化水平明顯提高。公文處理系統共處理各類文件2000余件，其中外發文700余件；各類傳播媒體刊發協會宣傳稿件百余篇。向證監會有關領導報送工作動態23期，重大問題《情況反映》6期。辦公效率和質量有了明顯的提高，基本形成了制度化、程序化的現代辦公辦事系統。

　　各位常務理事，協會工作成績的取得，離不開全體會員單位、各位理監事、常務理事和各個方面的大力支持。在此，我代表協會向關心支持協會工作的證監會領導和各有關部門，向各位常務理事、理監事和全體會員表示衷心的感謝！

　　2006年協會工作要點

　　2006年是新修訂的《證券法》頒布實施的第一年，也是中國證券市場重要轉折年。協會工作的總體思路是：緊緊圍繞資本市場股權分置改革和行業綜合治理等重大決策，適應《證券法》修改后重新頒布實施的新形勢以及資本市場改革開放和創新發展的需要，深化協會“自律、服務、傳導”的職能，依靠全體會員，拓展行業發展空間，維護行業利益，改善行業經營環境，促進行業整體轉型，為證券行業的自律規范發展進一步發揮應有的作用。重點作好以下10個方面的工作：

　　一、完善行業自律管理體系，加強自律監察和檢查工作

　　自三次會員大會以來，協會制定發布了一系列自律管理規則，包括從業人員管理、會員誠信管理、會員業務規范與指引、以及代辦轉讓業務規則等4個方面的內容，初步形成了以《證券法》為依據，以《協會章程》為基礎的自律制度管理體系。2006年協會將在完善現有規則的基礎上，制定業內急需的自律規則，積極探索建立行業自律監督和檢查機制。

　　（一）修改完善現有自律規則。依照新頒布的《證券法》、《公司法》，對協會已頒布的各項規則進行梳理、修改和完善。

　　（二）加快制訂業內急需的自律規則。依靠行業力量和各委員會的專業優勢，擬定各類會員機構主要崗位從業人員，包括經紀業務人員、會計專業人員、基金從業人員、基金銷售人員的行為準則等。配合證券監管機關關于證券公司保證金存管、國債回購、自營、委托理財、凈資本規則和信息披露等各項基礎性制度改革，制定相應的自律規則。

　　（三）探索建立行業自律監督和檢查機制。研究制訂《中國證券業協會糾紛調解試行辦法》、《中國證券業協會投訴處理試行辦法》，建立會員糾紛調解和投訴處理的工作程序。重點做好已制定的自律規則執行情況的檢查和證監會授權的檢查工作；按照證監會轉發協會《證券公司證券自營業務指引》通知的要求，制訂對證券自營業務檢查辦法，并開展日常檢查工作；按照投資咨詢公司會員制業務要求，對從事會員制業務的咨詢公司進行業務備案，聽證，調解和自律檢查。通過對會員有關業務檢查，促進會員規范經營，提高自律規則的有效性和嚴肅性。

　　二、繼續做好創新類和規范類證券公司評審工作

　　要在堅持評審標準的基礎上，通過創新類和規范類證券公司評審工作，促進并推動證券公司清理解決歷史包袱，完善內控制度和風險控制機制，建立證券集中交易系統，落實客戶交易結算資金獨立存管實施方案，初步形成證券公司分類管理制度和行業自我約束、自我管理的合規經營機制。

　　（一）總結創新類、規范類證券公司評審的經驗，修改完善《從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》、《規范類證券公司評審暫行辦法》以及相關規定，不斷完善評審標準和優化評審程序，進一步提高評審質量，繼續做好現有證券公司達標的評審工作。

　　（二）推動證券公司積極開展新產品開發創新，形成行業論證、研討和推廣的有效機制，并加強會員單位間的經驗交流。

　　（三）加強對創新類和規范類證券公司的持續評價和動態檢查。建立經常性的持續評價和動態檢查制度，研究制定動態管理的辦法，堅持定期、不定期的評價和檢查工作，將持續評價和動態檢查的情況及時反映給監管部門及其他自律機構，作為證券公司業務創新及參與相關業務的參考依據，并及時記入會員誠信信息系統。

　　（四）繼續做好創新類、規范類證券公司信息披露工作，改進信息披露方式，完善信息披露內容，督促各公司及時、準確、全面地披露經營情況和風險狀況等相關信息，對試點公司進行及時有效的自律跟蹤監管。

　　三、逐步完善行業誠信數據庫，加大行業誠信評價體系建設力度

　　隨著證券市場改革的深化，行業誠信建設日益重要和迫切。近年來，協會初步建成了會員機構和從業人員兩個誠信信息體系。2006年協會將根據國家關于誠信建設的要求，把誠信建設融入會員自律管理中，結合監管部門對證券公司綜合治理、創新類和規范類公司評審等工作，豐富誠信內容，研究建立誠信指標范圍，拓寬誠信信息來源，逐步建立信用評估指標體系，探索對會員信用評價的工作，提高會員誠信意識和風險防范能力。

　　（一）根據全國整頓和規范市場經濟秩序領導小組和國資委聯合印發的《商會協會行業信用建設工作指導意見》的要求，研究制定證券業信用建設工作方案，并向上述部門提出申請，爭取成為開展信用評價試點的單位，以此推動行業信用建設工作規范化、系統化發展，提高行業信用評價的權威性，充分發揮協會在行業內開展信譽評定的作用。

　　（二）完善會員單位誠信信息管理系統。根據證券公司綜合治理和協會對證券公司評審及持續評價工作的需要，增加信息系統指標內容，并將信息收集和管理范圍擴大到對非會員單位的證券經營機構和服務機構。擴展與證券機構監管數據系統、會員信息快遞系統、證券從業人員誠信信息系統、證券從業人員資格考試系統、證券從業人員培訓系統和從業人員資格管理系統等信息共享功能。加強與證監會、交易所和登記結算公司等機構的協調和溝通，進一步拓寬誠信信息收集的渠道。增加對誠信信息系統建設的投入力度，做好信息收集和管理工作，建立會員單位信息聯絡員工作機制，督導會員單位及時報送和更新誠信信息。

　　（三）繼續認真實施《證券從業人員誠信信息管理暫行辦法》，加強與證監會有關部門及派出機構的聯系，爭取有關方面的支持和配合，不斷充實證券從業人員誠信記錄，為監管部門和會員單位提供更有效的服務。

　　（四）依靠行業力量或與相關信用評級機構合作，在調查和征求行業意見的基礎上，借鑒國內外的有益經驗，研究建立適合行業不同會員特點的信用評估體系。2006年，可以先從證券公司會員開始，對證券公司進行信用評級試點，逐步將證券公司的分類評審工作納入行業信用評級的正常軌道，并使之成為協會的一項經常性的工作。

　　繼續加強與各交易所、地方證券協會等有關單位的合作。堅持與滬、深交易所的聯席會議制度和定期信息交流，建立和完善與地方證券協會誠信信息交流渠道，推進地方協會參與全行業誠信體系建設。

　　四、拓展代辦股份轉讓系統功能，做好中關村園區報價試點工作

　　最近，國務院同意中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦轉讓系統，進行股份報價轉讓的試點工作。這是拓展完善代辦轉讓系統功能的一個重要舉措，有利于創新企業發展、培育風險投資、滿足不同投資需求。為了積極穩妥做好股份報價轉讓的各項工作，保障試點工作平穩發展，協會將在證監會的直接領導下，加強領導，充實人員，認真落實證監會賦予的職責，建立工作程序，完善運行機制，確保報價試點工作的順利進行。

　　（一）做好推薦掛牌文件的審查備案工作。協會將研究建立嚴格的推薦掛牌文件審查與備案制度，量化對主辦報價券商盡職調查工作的審查標準，統一備案文件的審查尺度，提高審查與備案工作的透明度。

　　（二）加強對主辦報價券商的自律管理。提高主辦報價券商推薦掛牌工作質量，提高主辦報價券商對所推薦掛牌公司信息披露督導的工作水平。

　　（三）密切注意報價市場變化，研究試點過程中存在的問題，與有關部門密切配合，及時提出改進措施。

　　（四）繼續做好2006年退市公司平移代辦轉讓系統掛牌工作，按照新頒布的《公司法》和《證券法》，修訂代辦轉讓系統相關規則。要研究代辦轉讓系統掛牌公司申請上市問題，適時推進退市公司的重組工作，提高代辦轉讓系統掛牌公司質量。

　　五、加強對行業發展的重大問題研究

　　2006年協會要圍繞修訂后頒布實施的《公司法》和《證券法》，有針對性的開展行業重大問題研究。要整合行業研究力量，依靠各專業委員會，為監管部門提供更加有效的政策建議和更加準確的行業情況。

　　（一）要及時了解《證券法》及相關配套法規實施過程中的新情況和新問題，通過座談會、交流會、專題研討會等多種形式研究和探討行業規范發展中遇到的問題，并積極向監管部門提出政策建議。

　　（二）發揮行業的整體力量，加強行業重大問題的研究。針對具體業務，組織業內各方面專家，重點對客戶交易結算資金第三方存管實施方案、權證發行與交易、證券公司稅收優惠、融資融券等重大問題進行專題研究和論證，提出政策性建議。繼續拓展和完善季度研發機構聯席會議制度，為行業發展創造必要的理論空間和輿論環境。

　　（三）抓住基金業發展中需要解決的實際問題，有針對性的對基金投資資產證券化產品、基金公司股權激勵機制等問題進行深入研究，提出解決方案；開展基金評級調研；編寫2005基金業年報；研究建立基金業基礎數據收集、整理與分析的工作機制。

　　（四）要繼續辦好雜志、年報、網站，提高協會網站的社會知名度和點擊率，通過各種信息載體，擴大行業宣傳，加強行業信息與交流，發揮行業信息查詢的主渠道作用。2005年以前協會編輯出版的《中國證券業通訊》、《中國證券業研究》將在2006年實行兩刊合一，并更名為《中國證券》，我們將努力把它辦成一份專業性、綜合性較強的，在業內具有影響力和可讀性的刊物，使更多的會員分享行業研究成果。

　　六、做好資格管理和各類考試工作

　　繼續做好證券從業人員執業注冊和從業人員誠信信息管理工作。

　　（一）2006年要對持有執業證書的在崗的7萬多證券從業人員，進行首次執業年檢工作。通過年檢，進一步促進從業人員的后續職業培訓和從業人員執業行為規范。

　　（二）要加強資格管理的調研工作。走訪會員單位，檢查從業人員資格管理制度執行情況，聽取會員單位的意見和建議。要結合修訂后頒布實施的《證券法》，總結執業證書實施兩年來的經驗，改進和完善執業注冊管理系統，適時向證監會提出修訂《證券從業人員資格管理辦法》的建議。

　　（三）繼續改進和完善執業注冊管理系統。規范從業人員調動變更程序，提高變更效率；及時注銷受到刑事處罰、被市場禁入、因違法或違紀行為被機構開除人員。嚴肅行業執業環境。

　　認真組織證券從業人員資格考試和水平考試。2006年資格考試工作重點是試行季報季考制度。本著方便考生、節約成本、保證質量的原則，將年度集中一次考試增加為年度3次或4次考試。選擇1-2個中心城市，探索建立常年固定考試網點，向即報即考方向努力。水平考試除按證監會要求做好保薦代表人勝任能力考試外，重點組織實施CIIA水平考試。要按照先試點、后推廣的方法，探索研究水平考試的效能，有組織、有目的、全方位的提升從業人員業務素質和工作水平。要進一步完善考試相關制度。改進命題方式，完善專家管理辦法，建立有效的題庫管理模式，確保題庫安全。

　　七、加強行業培訓，提高從業人員執業水平

　　（一）增強培訓的針對性。2006年協會將繼續加大培訓需求調研工作，定期召開由會員公司、地方協會參加的培訓需求座談會，利用外出、辦班等機會加強與各層面從業人員的廣泛接觸，直接了解培訓需求，不斷改進和豐富培訓內容。2006年重點做好高級管理人員培訓。計劃舉辦各類培訓班18期，其中證券公司高管培訓班和保薦代表人培訓班9期；基金公司風險管理、產品設計與銷售培訓班2期；針對基金會員特殊需求，還將推出基金公司培訓產品系列模塊，供會員選擇。根據情況，對被處罰的從業人員舉辦強制培訓。

　　（二）探索境外培訓合作的新渠道和新形式，采取請進來，走出去的方式進行境外合作培訓。與美國NASD、德勤會計師事務所聯合在北京舉辦證券公司內控與風險管理培訓班。繼續做好赴美賓大沃頓培訓項目的招生、預算及培訓管理工作。根據基金行業需求，組織基金公司高級專業人員赴境外參加培訓。

　　（三）加強從業人員后續培訓管理，完善從業人員培訓數據庫的建設。要總結一年來后續培訓經驗，解決會員公司后續培訓重視不夠、管理不健全等問題，細化管理程序，提出后續培訓的階段性目標和要求，加大對后續職業培訓的指導力度，使后續職業培訓逐步走向制度化、規范化。要建立與會員公司人力資源部門的聯系，形成有效的溝通機制，促進后續培訓工作落到實處。

　　（四）繼續做好各類培訓教材的編制工作。抓緊按照《證券法》修訂2006年資格考試的《考試大綱》和《考試教材》，提高教材的適應性和準確性。抓緊修訂發布《后續培訓大綱（2006年）》和《2006年度證券從業人員后續職業培訓指導意見》。

　　（五）繼續做好中國證監會教育培訓委員會辦公室工作。落實委員會確定的各項任務，整合證券培訓信息，及時向委員會通報行業培訓情況，建立委員會工作機制。

　　八、召開第四次會員大會，認真做好換屆工作

　　根據章程，協會將在2006年下半年籌備召開第四次會員大會，完成換屆工作。為此，要深入學習貫徹《證券法》，依照法律賦予協會的各項職責，總結協會工作實踐，修改協會章程，進一步明確協會工作職責，選舉新一屆領導機構，提出新的工作目標。

　　（一）要對各類會員及會員代表情況進行全面摸底，了解會員單位的實際狀況。要通過走訪會員單位、召開座談會等多種方式，聽取會員對協會工作的意見。

　　（二）組織力量總結第三次會員大會以來證券業發展情況。肯定行業發展的成績，分析行業問題和困境，總結經驗與教訓，探討行業未來發展方向，研究提出協會下一階段在加強行業服務、促進行業自律、推動行業創新發展等方面的工作思路和任務。

　　（三）要盡快研究提出第四次會員大會籌備方案，按照修訂后的新《證券法》賦予協會的工作職能，重點組織修訂協會章程、會員管理辦法、會員公約等有關文件，認真做好思想、組織等各方面的準備工作。要通過籌備召開會員大會的契機，完善協會職能，建立和完善更加高效的工作機構。

　　九、繼續擴大國際交流，主動開展國際合作

　　組織代表團出席國際組織會議。包括：亞洲證券分析師協會聯合會（ASAF）執委會；在韓國召開的第11屆亞洲證券論壇（ASF）；在東京召開的證券業協會國際理事會（ICSA）年會；在盧森堡召開的注冊國際投資分析師協會（ACIIA）年會；在土耳其召開的國際投資基金會議（IIFA）；在印度召開的注冊國際投資分析師協會（ACIIA）理事會；在韓國召開的ASAF2006年大會。

　　承辦國際會議。我會將于2006年上半年在北京主辦第11屆亞大區域投資基金業年會（AORM）。

　　加強與臺、港合作。擬于2006年3月組織部分基金公司會員與中國臺灣證券投資及信托商業同業公會在臺北聯合舉辦兩岸投資基金產業交流合作研討會；定于2006年4月在北京中國大飯店與香港證券專業學會聯合舉辦《更緊密經貿關系安排》論壇，主題定為“兩地金融業的機遇及挑戰”。

　　做好外事工作，認真組織接待來訪團組。根據我會與韓國證券商協會的長期合作關系，2006年9月韓國證券商協會將組織韓國證券業界代表團來華訪問；接待境外及港臺地區來訪團組，組織參與境內與行業發展相關的各項涉外活動。

　　十、加強協會機關建設，提高服務質量和服務效率

　　近年來，監管部門賦予協會的職責越來越多，協會的責任日益加重，廣大會員對協會寄予更多的希望。協會能否與時俱進，為行業自律和行業發展做出實質性貢獻，關鍵在于協會機關建設。2006年協會將繼續把機關建設、員工隊伍建設作為重要工作來抓。

　　（一）鞏固黨員先進性教育成果，抓緊落實先進性教育活動中提出的各項整改措施。加強黨組織和黨員隊伍建設，堅持黨委制定的政治學習和生活會制度，發揮黨員在各項工作中先鋒模范作用。逐步完善黨建工作長效機制，增強黨組織的凝聚力和工作活力。

　　（二）加強員工隊伍建設。2006年協會除堅持每月兩次業務學習制度外，還將采取多種形式為員工提供學習機會，重點組織員工學習《證券法》及相關配套法規，學習證券市場新業務、新產品，提高員工政策水平和業務素質，增強為會員服務的能力和效率。

　　（三）改進工作作風，提高工作質量和效率。協會全體員工要有危機感和緊迫感，不斷增強全局觀念和服務意識。要在協會各項工作和各項活動中體現協會的服務質量。規范并簡化會員辦事程序，提高辦事效率。以良好的服務態度、較高的辦事效率和顯著的工作成效贏得會員的更大信任，爭取監管部門更多的支持。

　　各位常務理事：剛剛召開的全國證券期貨監管工作會議，對2006年證券市場的規范發展作出了部署。我們在充滿希望的新的一年里，一定要認真學習貫徹這次工作會議精神，更加緊密地依靠廣大會員，繼續保持和進一步發揚做好協會工作的責任感、榮譽感、緊迫感和危機感，抓機遇、創特色、找差距、上水準，積極探索社會主義市場經濟條件下，資本市場發展中行業自律組織的職能，根據自律組織的特色，抓住市場轉折的重要機遇，整合行業優勢資源，發揮行業整體力量，努力開創行業規范發展的嶄新局面！