中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第三屆常務(wù)理事會(huì)第五次會(huì)議決議

　　(2006年1月17日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第三屆常務(wù)理事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò))

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第三屆常務(wù)理事會(huì)第五次會(huì)議于2006年1月17日在北京召開(kāi)。常務(wù)理事會(huì)成員應(yīng)到會(huì)23人，實(shí)到會(huì)21人，符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》規(guī)定的有效人數(shù)。監(jiān)事長(zhǎng)

及有關(guān)人員列席會(huì)議。

　　本次會(huì)議聽(tīng)取和審議了黃湘平副會(huì)長(zhǎng)受莊心一會(huì)長(zhǎng)委托所作的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆五次常務(wù)理事會(huì)工作報(bào)告》，《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2005年財(cái)務(wù)決算及2006年財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)委員會(huì)、投資銀行業(yè)委員會(huì)、證券分析師委員會(huì)、證券投資基金業(yè)委員會(huì)、信息技術(shù)委員會(huì)、證券業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作委員會(huì)工作情況的報(bào)告；聽(tīng)取了鳳良志監(jiān)事代表王東明監(jiān)事長(zhǎng)所作的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)關(guān)于2005年協(xié)會(huì)工作情況的報(bào)告》，《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新試點(diǎn)類、規(guī)范類證券公司評(píng)審工作的報(bào)告》和《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的說(shuō)明; 審議了《關(guān)于召開(kāi)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第四次會(huì)員大會(huì)的議案》。會(huì)議完成了各項(xiàng)議程并形成如下決議：

　　一、審議通過(guò)黃湘平副會(huì)長(zhǎng)所作的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆五次常務(wù)理事會(huì)工作報(bào)告》。明確協(xié)會(huì)2006年工作的指導(dǎo)思想是緊緊圍繞資本市場(chǎng)股權(quán)分置改革和證券公司綜合治理等重大決策，適應(yīng)修訂后新的《證券法》頒布實(shí)施的新形勢(shì)以及資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的需要，深化協(xié)會(huì)“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職能，依靠全體會(huì)員，拓展行業(yè)發(fā)展空間，維護(hù)行業(yè)利益，改善行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，促進(jìn)行業(yè)整體轉(zhuǎn)型。工作重點(diǎn)是完善行業(yè)自律管理體系，加強(qiáng)自律監(jiān)察和檢查工作；繼續(xù)做好創(chuàng)新試點(diǎn)類和規(guī)范類證券公司評(píng)審工作；逐步完善行業(yè)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，加大行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系建設(shè)力度；拓展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能，做好中關(guān)村園區(qū)報(bào)價(jià)試點(diǎn)工作；加強(qiáng)對(duì)行業(yè)發(fā)展的重大問(wèn)題研究，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展；做好考試、資格管理、行業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平；繼續(xù)擴(kuò)大國(guó)際交流與合作；積極籌備并組織召開(kāi)第四次會(huì)員大會(huì)，圓滿完成換屆工作，完善自律管理組織體系。

　　二、審議通過(guò)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2005年財(cái)務(wù)決算及2006年財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》。認(rèn)為2005年協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)管理嚴(yán)格規(guī)范，財(cái)務(wù)決算符合財(cái)務(wù)管理規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；2006年財(cái)務(wù)預(yù)算是實(shí)事求是和合理的，同意各項(xiàng)預(yù)算安排。

　　三、審議通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)委員會(huì)、投資銀行業(yè)委員會(huì)、證券分析師委員會(huì)、證券投資基金業(yè)委員會(huì)、信息技術(shù)委員會(huì)、證券業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作委員會(huì)工作情況的報(bào)告。在過(guò)去的一年中，各專業(yè)委員會(huì)在加強(qiáng)行業(yè)重大問(wèn)題的研究、收集和反映行業(yè)意見(jiàn)和建議、推動(dòng)行業(yè)自律規(guī)則體系建設(shè)、促進(jìn)業(yè)務(wù)交流與合作等方面做了大量工作。會(huì)議希望各專業(yè)委員會(huì)繼續(xù)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，按照協(xié)會(huì)工作的總體安排，認(rèn)真落實(shí)工作計(jì)劃，為行業(yè)發(fā)展做出新貢獻(xiàn)。

　　四、審議通過(guò)《關(guān)于召開(kāi)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第四次會(huì)員大會(huì)的議案》，同意協(xié)會(huì)常設(shè)工作機(jī)構(gòu)組成籌備工作小組，認(rèn)真做好第四次會(huì)員大會(huì)的籌備工作。

　　會(huì)議認(rèn)為，隨著《證券法》的修訂頒布實(shí)施和股權(quán)分置改革工作的全面推進(jìn)，2006年，證券業(yè)面臨十分重要的轉(zhuǎn)折和發(fā)展機(jī)遇。會(huì)議提出，要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，更加緊密地依靠廣大會(huì)員，繼續(xù)保持和進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)做好協(xié)會(huì)工作的責(zé)任感、榮譽(yù)感、緊迫感和危機(jī)感，抓機(jī)遇、創(chuàng)特色、找差距、上水準(zhǔn)，積極探索在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本市場(chǎng)行業(yè)自律組織的職能，根據(jù)自律組織的特色，抓住市場(chǎng)轉(zhuǎn)折的重要機(jī)遇，整合行業(yè)優(yōu)勢(shì)資源，發(fā)揮行業(yè)整體力量，努力開(kāi)創(chuàng)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的嶄新局面！