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上海證券報 記者 王璐
上海證監局在近日召開的2006年上海轄區證券公司監管工作座談會上，部署了上海轄區本年度證券公司監管重點工作。上海轄區17家證券公司負責人參加了此次會議。
會議明確，2006年上海轄區證券公司監管工作的總體思路是“以規范為核心，以發
展為目標，以創新為動力，以穩定為前提，以保護投資者利益為宗旨，切實維護市場運行的有序、有效和公正”。通過各方努力，年內要實現以下目標：一是轄區證券公司依法合規經營意識全面樹立，公司治理和內控機制效用明顯發揮；二是轄區證券公司要根據自身狀況和特點明確市場定位，大多數公司的盈利路徑和模式清晰可見，財務狀況明顯改善，創新試點類公司的市場引導和示范作用處于領先地位；三是客戶資金資產安全完整，信息披露透明充分，公司風險可測、可控；四是歷史遺留問題應基本解決，新發重大違法違規行為得到根本性遏制，責任追究機制有效落實，市場公信力和監管有效性顯著提高。
會議要求，轄區各證券公司要全面貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神，抓住機遇，開拓進取，規范發展，確保轄區各公司年內基本完成證券公司綜合治理工作。會議同時強調，證券公司要正確處理好自律與監管、公司治理與內部控制、創新發展與規范運作等“三個關系”；重點把握好“三項要求”，一是認清形勢、找準定位，通過業務創新、組織變革、資源整合，盡快形成核心競爭力；二是抓住機遇、創新發展，全面樹立危機意識、品牌意識和整體意識，努力建立上海證券公司的行業精神和整體特色：三是規范運作、防范風險，將規范經營作為基本要求，并在此基礎上大力提高對風險的防范和管理能力。
結合轄區證券公司2005年度綜合治理工作進展情況，會議還重點布置了2006年上海轄區證券公司監管的四項工作。一是以規范為核心，全面提高整改效率，切實建立長效機制；二是以發展為目標，發揮法律保障機制和市場運行機制作用，推動創新發展；三是以安全穩定為前提，積極應對和參與各項制度改革，提高風險的防范能力；四是以提高監管有效性為落腳點，不斷完善監管方法，提高監管效率。
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