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一心編輯:
我在某證券營業部開戶進行股票交易，孫某在這家證券營業部開設工作室，聲稱其本人同券商關系良好，能及時提供黑馬股信息。2003年間，他求我介紹一些朋友來該證券營業部操作股票，于是我就介紹白某做了孫某的客戶。孫某和白某之間簽訂了《業務操作授權書》，其授權的權限為:孫某全權利用白某股票賬戶和資金賬戶進行股票交易。在授權人和被
授權人簽名的同時，該證券營業部的交易部經理也簽了名。當天，白某在賬戶中存入35萬元資金。
一個月后，在孫某的操作下，白某的資金減少了4萬元，于是孫某與白某發生了爭吵，要求其賠償損失。孫某無奈，將委托關系變成了借貸關系，并出具了一張借條，寫明孫某向白某借款人民幣35萬元并加了2萬利息。由于白某要擔保，故孫某對我講，他有若干財產和資金來源，請我為他做擔保。可誰料到，半年后，這35萬元被孫某操作得只剩下15萬多元。不久，白某便以借貸的名義對孫某和我提起了訴訟，要我承擔連帶責任。在法庭上，原被告雙方就借貸關系和擔保書的問題展開激烈辯論，一審法院以證據不足為由拒絕采納被告的意見，并以借款關系和擔保關系判決孫某支付白某18萬多元，我承擔連帶責任。在上訴后，二審法院維持原判。但在執行時，才發現孫某并沒有多少財產，所講的話都是騙我，目的是為了我為他做擔保。而法院在沒有找到孫某名下足夠的財產的情況下，就拋售了我名下的股票，在變現后以執行款項劃扣，全部款項為18多萬元，這些款項除了部分是我的積蓄之外，大部分是我從兄弟姐妹處集資而來的。不得已我只能借錢起訴孫某，法院判決讓其歸還我付出的款項、訴訟費和執行費共20萬多元。雖然官司打贏了，但是沒有執行到孫某的一分錢，我懷疑孫某將資金轉移了，但苦于沒有證據，法院也只能暫停執行。據我了解，孫某開設工作室得到了營業部的支持(因為孫某得到了傭金返還)，在這一過程中，證券營業部就沒有責任嗎？我去找證券營業部論理，被拒之門外。實在走投無路，你們能幫我想想辦法嗎？
廣東羅葳羅葳讀者:
你好！你所涉的案例中，承擔連帶責任等是根據法院的生效判決來進行，從執行的角度，法院的做法是符合我國民事訴訟法的有關規定的。但此案的審理，法律界資深人士認為仍存在可以探討之處。
宋一欣律師認為，該案的處理是按照借貸法律關系和擔保法律關系來進行的，從借條和擔保書作為該案處理的基本依據而論，表面上看判決并無不當。但是實際上在借款和擔保法律關系之外還有一個基礎性的法律關系即委托代理炒股的代理法律關系，借條和擔保書不是借款和擔保法律關系的法律后果，而是代理法律關系的法律后果。在該案中，很明顯是一起證券交易活動中委托人和受托人之間發生糾紛引起的案件。從這個意義上來說，你應當繼續申訴，要求重新再審。
該證券營業部應承擔一定的法律責任。在其管轄范圍內開設工作室有管理不嚴的責任，開設工作室的人與他人大量簽訂委托代理合同，代理巨額資金操作股票，不管盈虧大肆買賣股票賺取傭金，同時導致委托方利益受損、發生嚴重虧損，這顯然也是存在違法違規的。該證券營業部在明知和部分知悉孫某存在沖突違規行為的前提下，沒有有效地控制其發展，難道不應當承擔相應的管理責任嗎？而且，如果存在傭金返還和融資的情況，該證券營業部承擔的責任就更大了。從這個意義上講，該證券營業部也應當承擔一定的責任，并向你作出相應的補償。
如果孫某在轉移或隱匿資產的行為，后果嚴重的應承擔刑事責任。我國刑法規定，對人民法院的判決、裁定有能力執行而拒不執行，情節嚴重的，處以三年以下有期徒刑、拘役或者罰金。同時還規定，隱藏、轉移、變賣、故意毀損已被司法機關查封、扣押、凍結的財產，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者罰金。從這個角度來說，你應當積極向法院提供孫某尚有財產的線索和證明，這樣既可以依法維護自己的權益，同時也可以對違法犯罪行為依法得到制裁。
一心
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