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早報記者 陳其玨
昨天，中國證監會公告了對數家違規券商與上市公司及相關高管的處罰決定。其中，天勤、西北、興安、閩發等四家違規券商被關閉，中科健、重慶實業及閩發證券相關高管則受到不同程度處罰。
三券商被關閉
據證監會稱，天勤證券、西北證券與興安證券及其下屬營業部，在經營過程中存在挪用客戶交易結算資金、客戶債券的行為，且數額較大。其中，天勤證券自2002年起至2005年6月30日期間，挪用客戶交易結算資金為大股東道勤控股公司提供融資，數額較大；興安證券涉及金額約2.53億元。三家公司嚴重違反有關規定，造成了嚴重的社會危害，證監會決定取消這三家公司的證券業務許可，并責令關閉。對上述違法行為相關責任人員的處理另行作出。
重慶實業中科健遭罰款
證監會同時表示，重慶實業在2000年公開披露的配股說明書中披露虛假信息，并在2000年、2001年、2002年和2003年年度報告中所披露的信息有虛假記載和重大遺漏，并未依法披露德隆與重慶實業之間的控制性關聯關系。
據此，證監會責令重慶實業改正違法行為，并處以50萬元罰款；對直接負責的主管人員副董事長兼總經理羅敏給予警告，并處以25萬元罰款；對直接負責的主管人員原董事長富庶給予警告，并處以20萬元罰款；對其他直接責任人員董事呂俊、何霖、張鵬、虞留海和財務總監盛學軍分別給予警告并各處以10萬元罰款；對其他直接責任人員獨董周新長給予警告并處以5萬元罰款，對獨董王東、孟凡萍和董秘徐明華分別給予警告并各處以3萬元罰款；對獨董郭維平給予警告。中科健在去年審計過程中，未能及時提供與各銀行簽訂的債務重組協議正式文本，也未及時告知公司與各銀行無法達成重組協議的情況，會計師未能在約定時間出具審計報告，最終導致公司未能及時披露2004年年報。故此，決定對中科健處以5萬元罰款。
閩發證券“性質惡劣”
證監會稱，閩發證券違反證券法律法規一案現已調查、審理終結。經查明，閩發證券存在以下違法行為：1997年以來，閩發證券累計挪用客戶保證金68筆，累計發生額為30.085億元；未按規定將委托理財業務和挪用保證金行為納入會計核算；閩發證券天津六緯路營業部為客戶違規開戶買賣國債。
證監會表示，鑒于閩發證券違法行為性質惡劣、后果嚴重，該會已于2005年7月8日，將閩發證券關閉。該案涉嫌犯罪部分已移送司法機關。依照閩發證券的上述違法行為及有關當事人的違法事實和情節，證監會決定吊銷周反美、昌琳、林瑾、廖宙群、楊勝利的證券從業資格證書；鑒于閩發證券違法行為性質惡劣、后果嚴重，證監會除對上述責任人作出行政處罰外，還依法對上述責任人和其他責任人實施市場禁入行政監管措施。
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