閩發等4券商猝死內幕曝光

http://whmsebhyy.com 2006年02月17日 06:00 深圳商報

　　證監會網站披露數份行政處罰決定書

　　閩發等4券商“猝死”內幕曝光

　　【本報訊】中國證監會網站15日發布數份行政處罰決定書，其中對閩發證券、興安證券、西北證券和天勤證券等4家證券公司責令關閉，并對有關責任人給予罰款、吊銷證券從業

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資格和市場禁入等處罰，閩發等4券商的“猝死”內幕也由此曝光。

　　閩發挪用客戶保證金逾30億

　　據證監會公告披露，自1997年5月至2004年4月，閩發證券累計挪用客戶保證金68筆，累計發生額為30.085億元。這么頻繁的挪用次數和這么巨額的客戶資金，為什么能在監管層眼皮底下頻頻得手呢？這還得從閩發證券隱蔽的作案手法說起。

　　證監會查明，閩發證券挪用客戶保證金的過程是：閩發證券總經理黃玉麟、張曉偉按照閩發證券實際控制人吳永紅及其控制的

福建協盛貿易公司和閩發證券的外圍公司提出資金需求，先安排資金管理中心籌備資金，并將劃款路線通知有關營業部，然后由該營業部或資金管理中心填寫劃撥資金申請單報張曉偉等批準，資金管理中心將保證金劃撥給有關營業部，該營業部根據張曉偉等人指令將該資金挪出公司或劃撥給閩發外圍公司用于自營。

　　證監會調查發現，1997年8月以來，閩發證券在挪用客戶保證金的同時，利用融資、

理財等資金從挪用發生的營業部劃入資金管理中心，累計填補缺口24.625億元。此外，自2003年1月1日至2004年3月31日，閩發證券共接受客戶委托理財資金1530799.14萬元，截至2004年3月31日，尚未兌付委托理財資金為1212537.07萬元。閩發證券接受上述委托理財資金時，均規定了從2%至10%不等的保底收益率。此外，閩發證券天津六緯路營業部還存在為客戶違規開戶買賣國債等問題。

　　興安等券商挪用保證金被關閉

　　證監會查明，興安證券在經營過程中存在挪用客戶交易結算資金的行為，涉及金額252926681.20元；西北證券在經營過程中存在挪用客戶交易結算資金、客戶債券的行為，且數額大；天勤證券及其下屬營業部自2002年起至2005年6月30日期間，挪用客戶交易結算資金為大股東道勤控股有限公司提供融資，數額較大。

　　證監會稱，鑒于興安證券、西北證券、天勤證券挪用客戶交易結算資金數額較大，情節惡劣，造成了嚴重的社會危害，已不再具備繼續經營的條件，證監會決定取消興安證券、西北證券、天勤證券的證券業務許可，并責令其關閉。對興安證券、西北證券和天勤證券上述違法行為相關責任人員的處理將另行作出。

　　與此同時，中國證監會在相關行政處罰決定書中，還對嚴重違規的重慶實業和科健股份公司及其責任人作出了行政處罰決定。

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