名嘴孫成剛炒股事件終有結果 證監會痛下殺手

　　沒收199萬元違規所得外加10萬元罰款

　　本報記者 李昕澤 發自北京

　　2006年狗年春節剛過，證監會對于此前市場的眾多違規事件終于痛下殺手。昨天，證監會一口氣公布了包括券商、上市公司以及證券從業人員等在內的11項處罰決定，其中對市

場名嘴孫成剛(曾用名“孫成鋼”)的處罰尤為引起關注。由于被認定違反了相關規定，證監會對其進行了沒收199萬元違規所得外加10萬元的罰款，同時對孫成剛持股100%的山東神光咨詢服務有限責任公司(下稱“山東神光”)也處以5萬元的罰款。

　　值得注意的是，這是自今年1月1日《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》正式實施后，被證監會第一次被處罰的名嘴和咨詢機構。

　　整起處罰緣由來自于兩年前轟動一時的“炒股事件”。

　　2004年4月6日，安源股份(資訊 行情 論壇)(600397.SH)披露2003 年年報，孫成剛的名字赫然出現在公司前十大股東之列(持股22.07萬股，第十大股東)。消息甫出，市場嘩然。因為根據證監會相關規定，證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券。而作為當時市場著名的證券咨詢機構山東神光的董事長，能名列上市公司前十大股東則更是前無古人。

　　據一位熟知市場的業內人士對《第一財經日報》表示，其實在證券業內，雖然有相關規定的約束，但從業人員炒股可以說是路人皆知的秘密，但像孫成剛這樣炒股能炒到前十大股東還是第一次出現。“據我對孫成剛的了解，其處事一向謹慎，犯如此低級的失誤估計還是沒留神。”

　　在事發的20天之后，4月27日，山東證監局開始介入，并對此事進行調查。

　　此次證監會處罰決定書中顯示，持有安源股份的股票賬戶是孫成剛1995年6月5日開立，于2000年12月21日起指定在海通證券上海嶗山西路證券營業部進行交易，2004年5月18日該賬戶撤銷指定(資訊 行情 論壇)(資訊 行情 論壇)交易。經查，該賬戶在2000年12月21 日至2002 年3 月25 日期間掛于孫成剛配偶王艷紅資金賬戶下，2002年3月26日至2004年5月18日期間掛于孫成剛岳母滕德英資金賬戶下。

　　值得注意的是，事發前該賬戶最后掛靠在其岳母的賬戶下，與事發后孫成剛對監管部門的解釋情況相同。據知情人士透露，當初在監管部門介入后，孫成剛承認了自己是安源的股東，但他解釋自己的賬戶早在1998年就已經銷戶了，在自己不知情的時候，丈母娘用自己的賬戶買賣安源股份。

　　然而，除了“安源股票是否真由孫成剛買入”這個猜測之外，市場對其關注的焦點還集中在孫成剛和山東神光是否正式推薦過安源股份并為其謀取私利上。

　　據有關媒體統計，孫成剛執掌的山東神光在2003年11月28日和12月26日發布的“神光預測”中都力薦安源股份，而在2004年3月4日，山東神光還在推薦安源股份，當天大盤是微漲，安源股份的漲幅是4.36%。

　　由于時間久遠，目前已經不可能重新找出當時的推薦報告來進行核對，但據某位當時經歷此事、目前已經離開山東神光的分析師對《第一財經日報》表示，當初在推薦包括安源股份在內的一大批煤炭股之時，正是煤炭行業大受追捧的時候，符合當時的大市潮流。據他回憶，被神光大肆推薦的煤炭股中的另外兩只白馬股是山西焦化(資訊 行情 論壇)(資訊 行情 論壇)(600740.SH)和兗州煤業(資訊 行情 論壇)(資訊 行情 論壇)(600188.SH)。

　　處罰決定書中還顯示，自 2002 年3 月25 日至2004 年4月22日,孫成剛股票賬戶除安源股份外，還買賣了其他81只股票，共計進行了831筆交易，盈利199.21萬元。

　　據了解，“炒股事件”發生后，孫成剛本人已逐漸淡出山東神光，除了繼續持有神光100%的股權外，目前已經全部退出公司的日常管理。同時，甚至自己申請取消了證券投資咨詢的從業資格。在擔任了一陣某雜志的主編之后，已將全部精力放在了代理投資上，目前任“上海孫成鋼投資咨詢有限公司”董事長。