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本報(bào)訊 (記者 敖曉波) 記者昨天從證監(jiān)會(huì)獲悉，持續(xù)一年多的證券咨詢名嘴孫成剛違法買賣股票一案目前已調(diào)查審理終結(jié)。鑒于其違規(guī)行為的存在，證監(jiān)會(huì)決定沒收孫成剛違法買賣股票的違法所得1，992，110.42元并處以10萬元罰款。
據(jù)了解，1995年6月5日，孫成剛開立股票賬戶A123568832。直到2004年4月6日，安源實(shí)業(yè)股份有限公司才在2003年年報(bào)披露，孫成剛上述股票賬戶中持有該公司22.07萬股流通
股，根據(jù)持股數(shù)量是該公司排名第十位的股東，而上述股票賬戶于2000年12月21日起指定在海通證券上海嶗山西路證券營業(yè)部進(jìn)行交易。2004年5月18日該賬戶撤銷指定交易。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，該賬戶在2000年12月21日至2002年3月25日期間掛于孫成剛配偶王艷紅資金賬戶下，2002年3月26日至2004年5月18日期間掛于孫成剛岳母滕德英資金賬戶下。自2002年3月25日至2004年4月22日，孫成剛股票賬戶除安源股份外，還買賣其他81只股票，共計(jì)進(jìn)行831筆交易，盈利1，992，110.42元。違法行為發(fā)生時(shí)，孫成剛系山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司的大股東、執(zhí)行董事和首席分析師。
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定，“證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。”《證券法》第三十七條第一款也作出規(guī)定，“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票”。
孫成剛此前曾表示，他的個(gè)人股票賬戶開立于1993年，1998年證監(jiān)會(huì)出臺(tái)有關(guān)規(guī)定后，自己就主動(dòng)銷戶，并再未進(jìn)行過股票交易。至于安源實(shí)業(yè)，完全是其岳母的個(gè)人行為，與他本人無關(guān)。
但調(diào)查結(jié)果顯示，上述事實(shí)有孫成剛股票賬戶交易流水及統(tǒng)計(jì)資料、孫成剛配偶王艷紅及岳母滕德英資金賬戶的開戶資料、資金進(jìn)出憑證和相關(guān)被調(diào)查人員的談話筆錄等證據(jù)在案佐證。
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