關(guān)于外國戰(zhàn)略投資者開立A股證券賬戶等有關(guān)問題的通知

　　為了落實(shí)商務(wù)部、中國證監(jiān)會(huì)、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布的《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就外國投資者以及我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者(以下簡(jiǎn)稱“投資者”)對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得A股股份，辦理A股證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱“證券賬戶”)開立及股份登記等事項(xiàng)通知如下:

　　一、投資者因合法持有上市公司A股股份，應(yīng)當(dāng)直接向本公司上海、深圳分公司申請(qǐng)開立證券賬戶。投資者申請(qǐng)開戶應(yīng)當(dāng)提交以下材料:

　　1、投資者的有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件及復(fù)印件或其他與商業(yè)注冊(cè)登記文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件及復(fù)印件；

　　2、投資者董事會(huì)或者其董事、主要股東及其他有權(quán)人士對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件；

　　3、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

　　4、

　　5、

　　在上市公司首次公開發(fā)行上市前持有公司股份的投資者為自然人的，除提供有效身份證明文件及復(fù)印件外，還需提供本條第一款第4、5、6項(xiàng)規(guī)定的材料。

　　上述文件以外文提供的，需提供中文譯本。

　　二、前條所指批準(zhǔn)文件和持股證明包括以下幾種情形:

　　1、通過上市公司定向發(fā)行方式進(jìn)行投資的，投資者需提供商務(wù)部同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的批準(zhǔn)文件以及中國證監(jiān)會(huì)的定向發(fā)行核準(zhǔn)文件；

　　2、通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行投資的，投資者需提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件，涉及上市公司收購的還需提供中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件；

　　3、對(duì)于上市公司首次公開發(fā)行上市前持有股份的投資者，需提供上市公司出具的首次公開發(fā)行前持有股份的證明；

　　4、國家法律、法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　三、投資者開立證券賬戶后，本公司根據(jù)投資者合法持有上市公司A股股份的證明文件，按照股份登記的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為其辦理股份登記；并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)投資者持有的A股股份進(jìn)行限售處理。

　　四、投資者持有A股股份限售期滿，由投資者通過上市公司提交股份解除限售申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所核查后，本公司根據(jù)證券交易所的確認(rèn)文件辦理A股股份解除限售手續(xù)。

　　五、投資者持有A股股份限售期滿前，因其破產(chǎn)、清算、質(zhì)押等特殊原因需要轉(zhuǎn)讓其股份的，需提供商務(wù)部等有權(quán)機(jī)關(guān)出具的批準(zhǔn)文件，并按照股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定辦理過戶登記手續(xù)。

　　六、投資者已開立證券賬戶的，不得重復(fù)開立證券賬戶。國家法律、法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　七、本通知未規(guī)定的事項(xiàng)，按照本公司證券賬戶管理、股份登記等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

　　八、本通知所指投資者不包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者，合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立證券賬戶等事項(xiàng)按照合格境外機(jī)構(gòu)投資者相關(guān)規(guī)定辦理。

　　九、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。

　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司二○○六年二月十四日附件:

　　證券賬戶自律管理承諾書

　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司:

　　本投資者承諾:在貴公司開立的證券賬戶僅用于持有合法獲得的上市公司A股股份以及在限售期屆滿后賣出前述股份；除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行其他證券買賣。

　　(簽章/簽字)(日期)