券商清理10月收官監管轉為常規要符合三大前提

http://whmsebhyy.com 2006年02月09日 18:44 證券導刊

　　日前，從權威人士處獲悉，2004年8月起證監會開展的證券公司綜合治理的清理整頓工作，預計在2006年10月結束。目前，距離這一時間目標尚有9個月。

　　此后，券商的治理將由“風險處置特殊時期”進入“常規監管期”。而2005年7月國務院辦公廳轉發的證監會的關于在一段時間內大規模清理整頓的指導性文件《關于證券公司綜合治理工作方案》，將結束其階段性使命。

　　取而代之的是，監管部門將采用日常性的常規監管和行業推進手段,對券商的分類監管以“做什么業務，達怎樣標準”來分類，而非按照創新、規范及風險類券商分類。

　　“根據有關部門的設想，券商監管從10月起由特殊轉為常規，必須要符合三大前提條件，第一，高風險違規業務基本清理完畢；第二，指標基本符合11月1日實行的《證券公司風險控制指標管理辦法》和有關凈資本指標要求；第三，大多數券商符合合規經營標準。”這位權威人士表示。


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