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本報記者夏麗華北京報道
上海茉織華股份有限公司違反證券法規(guī)一案日前已由中國證監(jiān)會調(diào)查審理完畢。因對外投資和向外借款等重大事件未盡相關信息披露義務，茉織華被處以40萬元的罰款，直接責任人員董事長李勤夫被給予警告以及20萬元的罰款。
證監(jiān)會查明茉織華存在以下違法行為:一是未按規(guī)定對公司及子公司的對外投資履行臨時公告義務。自2003年9月至2004年1月，茉織華及其子公司在證券經(jīng)營機構以存入保證金形式共投出資金5.3億元，并獲利3584.25萬元。自2003年1月到2004年6月30日，茉織華及其子公司共投入期貨業(yè)務資金33筆，累計金額為人民幣35795萬元，單筆投入資金最高為6000萬元，以上期貨投資共獲投資收益人民幣7262萬元。茉織華對上述投資行為未履行臨時公告披露義務，且未通過公司董事會審議，僅由公司董事長李勤夫審批后實施。
二是向外出借資金未按規(guī)定履行臨時公告義務。2004年3月31日，茉織華與浙江九龍山開發(fā)有限公司(茉織華間接持有該公司45.98％的股份)簽訂了《關于承擔拆遷資金利息的協(xié)議》，協(xié)議中約定分期借款給九龍山人民幣55700萬元。截至2004年6月30日，茉織華已借款給九龍山人民幣25250萬元。茉織華對上述已發(fā)生的對外借款行為未作臨時公告，也未通過公司董事會審議，僅由公司董事長李勤夫審批后實施。
2005年底，中國證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查后審理認定，茉織華的上述行為違反了原《證券法》第六十二條關于“發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響，而投資者尚未得知的重大事件時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交臨時報告，并予以公告，說明事件的實質(zhì)”的規(guī)定，構成了原《證券法》第一百七十七條所述“未按照有關規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏”的行為。
中國證監(jiān)會根據(jù)原《證券法》第一百七十七條的規(guī)定，對茉織華處以40萬元的罰款，對直接負責的主管人員李勤夫給予警告、并處以20萬元的罰款。
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