2006年證券業從業人員后續職業培訓指導意見

　　中證協發[2006]005號

　　各有關單位：

　　為適應證券市場發展的新形勢，貫徹《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國公司法》（以下簡稱兩法），進一步做好2006年證券業從業人員后續職業培訓工作，特發

布本指導意見。

　　一、培訓目標

　　2006年證券業從業人員后續職業培訓的目標是：進一步有針對性地加強執業人員對證券市場法律法規的掌握程度，增強執業人員的守法意識、誠信意識，通過多種形式的證券業務專題培訓切實提高執業人員的業務素質。

　　二、培訓重點

　　2006年證券業從業人員后續培訓要圍繞以下重點展開：

　　（一）組織兩法培訓，深入把握兩法的精神實質和具體要求

　　各單位應組織執業人員認真學習兩法及其配套法規，要求通過培訓使執業人員充分認識兩法頒布實施的重要意義，學習兩法及其配套法規的主要內容。重點包括：有關兩法變更的主要內容，《證券法》關于證券公司監管的規定、從業人員違反法律所應承擔的法律責任等。

　　（二）組織在崗位培訓，提高執業人員對法規政策的熟悉程度和專業水平

　　各單位應當根據執業人員所在崗位的實際需求，從提高執業人員的法規政策水平和業務技能入手，有針對性開展崗位培訓。培訓圍繞以下重點展開：

　　1.從事經紀業務的營業部及公司總部人員重點掌握《證券法》、滬深證券交易所上市交易規則等法律法規中關于證券交易、證券登記結算等方面的規定，掌握基金、權證等證券市場產品的基本概念和交易方式，熟悉有關基金銷售的管理辦法，有關權證交易和創設的相關規定；熟悉融資融券、資產證券化等創新業務的運作方式等。

　　2.從事投資銀行業務的人員重點掌握《證券法》及滬深交易所上市交易規則中關于證券公開發行、證券上市、退市、證券發行保薦制度、上市公司信息披露、并購等與投資銀行業務有關的規定，熟悉有關股權分置改革的文件、政策法規。

　　3.從事研究分析及投資咨詢業務的人員重點掌握權證、期權等市場創新產品及融資融券、資產證券化等創新業務的基本概念、運作方式和操作規則；熟悉證券投資咨詢人員的職業道德規范。

　　4.基金從業人員重點掌握證監會頒布的有關基金營銷、運作、基金公司管理的有關規定。

　　5.其他人員根據崗位具體需求結合上述培訓重點選擇培訓內容。

　　三、加強培訓組織管理的幾點要求

　　（一）精心組織執業人員的后續培訓

　　1.各單位應當結合證券業從業人員執業資格年檢的進度，按照《證券業從業人員后續職業培訓綱要》（以下簡稱《培訓綱要》）及《關于組織實施證券業從業人員后續職業培訓的幾點意見》（以下簡稱《幾點意見》）的要求，分頭做好執業人員的后續培訓組織工作。

　　2.各證券經營機構應按《幾點意見》的要求，按時完成本單位執業人員后續職業培訓。

　　3.地方證券業協會要與所在地區證券經營機構加強的協調與聯系，協助所在地區證券經營機構完成執業人員培訓。

　　（二）嚴格培訓管理，確保培訓質量

　　1.抓緊制定年度培訓計劃，要在計劃中明確提出2006年培訓目標、培訓重點和培訓安排。

　　2.各單位以對需求的調查研究為依據，認真分析業內需求，并按照《證券業從業人員后續職業培訓大綱（試行）》的要求，確定培訓內容。

　　3.精心遴選師資。注重培訓實效，可探索采取集中研討、案例分析等多種培訓方式。

　　4.嚴格培訓的考勤和考核環節，做到考勤、考核記錄完整、可查。考核可采取筆試，重點考察參訓人員對培訓內容的掌握程度。

　　5．周密安排教務和會務，按照收支平衡的原則合理收費。要向受訓人員征詢意見，做好對培訓意見的分類和反饋。

　　6.各單位要按照《培訓綱要》的要求制定有關后續培訓管理的規章制度，做到培訓工作有專人管理、信息有專人報送，促進后續培訓的制度化、程序化、規范化。

　　（三）做好培訓計劃和培訓信息的報送、確認工作

　　1. 各單位要注重培訓信息的報送，采取專人管理的方式保證培訓信息準確、及時地錄入中國證券業協會的培訓信息系統。

　　2. 各地方證券業協會要按照《幾點意見》的規定，通過核實培訓計劃落實情況、查閱參訓人員考勤、考核記錄等方式，做好本地區證券經營機構所報培訓信息的確認工作。

　　（四）各單位要加強與中證協的溝通，及時反饋有關情況和問題。

　　中國證券業協會

　　二00六年一月二十日