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2005年12月17日，湖南證監局和湖南省證券業協會在長沙聯合舉辦了一期“證券營業部高級管理人員法規學習班”。包括全省69家證券營業部總經理、副總經理在內的高級管理人員共計200余人參加了為期一天的法規學習。湖南證監局鄒一萍副局長出席開班儀式并發表了講話。法規學習班由湖南證監局機構處張仁良處長和湖南省證券業協會秘書長丁小平共同主持。
鄒一萍副局長在開班儀式上指出，《證券法》的修訂是中國證券市場規范發展和法制建設的重要里程碑，必將對中國資本市場和金融業的持續、健康發展乃至中國經濟的發展與改革產生重要作用和深遠影響。她充分肯定了在法規實施前夕舉行學習班的現實意義，認為非常必要和及時。她勉勵各證券營業部的高級管理人員要認真對待這次今后法規學習。
為了使法規學習班切合證券營業部高管人員的實際工作需要，主辦單位對師資進行了精心挑選，專門聘請了具有豐富實踐經驗的湖南證監局機構處副處長曾小龍、機構處劉皓宇和湖南省律師協會副會長李德文授課。他們分別以“證券經營機構監管法律法規與制度體系”、“證券營業部風險分析”和“證券立法與新證券法的基本問題”為主題并結合各自工作對《證券法》進行了全方位的解析。主辦單位還組織學員們在課后進行了考試，大家都認真作答。從閱卷的情況看，學員們把自己的親身體會和感受凝聚筆端，答卷中不乏閃光點。學員們紛紛反映這是一次難得的學習機會。通過緊張的學習，他們掌握了《證券法》的修訂背景、主要內容，領會了《證券法》的指導思想和基本精神，深入了解了證券監管政策和監管重點，尤其是通過案例的分析提高了營業部如何實施風險控制、規范運作的認識。此次法規學習班是高管人員繼續教育的一個重要環節，不但密切了會員單位之間的密切交流，提升了協會服務會員的水平，而且加強了行業自律的意識，為切實貫徹落實即將實施的“兩法”奠定了堅實的基礎，有助于推動證券市場的健康發展。
湖南省證券業協會秘書處供稿
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