中國證券業協會第三屆常務理事會第五次會議在京舉行

　　中國證券業協會第三屆常務理事會第五次會議于2006年1月17日在北京召開。21名常務理事出席會議，王東明監事長、協會有關人員及中國證監會有關部門負責人列席了會議。中國證券業協會聶慶平副會長兼秘書長主持了會議。

　　黃湘平副會長受莊心一會長的委托，作了工作報告。他指出，一年來協會在組織創新類和規范類證券公司評審，推動行業誠信建設，反映行業意見和建議，發揮非常設專業委

員會作用，完善考試、培訓體系，加強從業人員資格管理，拓展代辦股份轉讓系統功能，擴大國際交流與合作，做好證監會交辦的各項工作以及加強自身建設等方面都取得了新的成績。2006年是新修訂的《證券法》頒布實施的第一年，也是中國證券市場關鍵轉折年。協會工作的總體思路是：緊緊圍繞資本市場股權分置改革和行業綜合治理等重大決策，適應《證券法》修改后重新頒布實施的新形勢以及資本市場改革開放和創新發展的需要，深化協會“自律、服務、傳導”的職能，依靠全體會員，拓展行業發展空間，維護行業利益，改善行業經營環境，促進行業整體轉型，為證券行業的自律規范發展進一步發揮應有的作用。重點作好10個方面的工作：（一）完善行業自律管理體系，加強自律監察和檢查工作；（二）繼續做好創新類和規范類證券公司評審工作；（三）逐步完善行業誠信數據庫，加大行業誠信評價體系建設力度；（四）拓展代辦股份轉讓系統功能，做好中關村園區報價試點工作；（五）加大對行業發展的重大問題研究；（六）做好資格管理和各類考試工作；（七）加強行業培訓，提高從業人員執業水平；（八）召開第四次會員大會，認真做好換屆工作；（九）繼續擴大國際交流，主動開展國際交流；（十）加強協會機關建設，提高服務質量和工作效率。

　　會議聽取并審議了《中國證券業協會2005年財務決算及2006年財務預算報告》和證券經紀、投資銀行、證券分析師、證券投資基金、證券信息技術、財務會計工作等6個非常設專業委員會工作情況的報告；審議了《關于召開中國證券業協會第四次會員大會的議案》。會議還聽取了《中國證券業協會監事會關于2005年協會工作情況的報告》、《關于開展創新試點類、規范類證券公司評審工作的報告》和關于《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的說明。

　　會議表決通過了《中國證券業協會第三屆常務理事會第五次會議決議》。會議要求協會常設機構認真學習貫徹全國證券期貨監管工作會議精神，更加緊密地依靠廣大會員，繼續保持和進一步發揚做好協會工作的責任感、榮譽感、緊迫感和危機感，抓機遇、創特色、找差距、上水準，積極探索社會主義市場經濟條件下行業自律組織的職能，根據自律組織的特色，抓住市場轉折的重要機遇，整合行業優勢資源，發揮行業整體力量，努力開創行業規范發展的嶄新局面！

　　最后，中國證券業協會莊心一會長做了總結講話。他說，過去一年，協會工作思路正確，步伐穩健，工作扎實，進展良好，行業自我管理、自我服務的作用體現得更為明顯。協會各專業委員的工作也更加務實和有效，緊緊抓住了當前急需解決的、客觀上也有可能解決的關鍵問題，及時把行業的需求、情況、力量和智慧集中起來，在制定執業準則、推進行業自律、維護行業權益等方面發揮了積極的作用。他要求，協會常設機構要認真做好第四次會員大會的籌備工作，如實總結第三次會員大會確定的工作目標和各項工作任務的完成情況，積極探索在社會主義市場經濟條件下行業自律組織的定位和發展途徑，為下一屆理事會的工作打下良好的基礎。

　　在談到證券市場與證券行業發展問題時，他指出，證券市場這幾年走過了一段艱難進取的道路，這是由我國證券市場新興加轉軌的特征所決定的。應該看到，隨著證券市場基礎性制度建設和各項改革措施的實質性推進，有利于市場發展的積極因素正在積聚，業內已經感受到初春來臨前的陣陣暖意。證券行業特別是證券公司也正在逐步走出谷底，邁出前行步伐。2006年是證券市場關鍵轉折年，這一共識非常鼓舞人心，同時也意味著責任重大、任務艱巨和時間緊迫。在這樣的形勢下，證券公司要努力實現以下四個轉變：一是經營理念要轉變。要切實把實踐證明不符合社會主義市場經濟要求、不符合行業發展規律的觀念、習慣消除干凈，樹立起能夠保障行業持續健康發展的新理念。行業經歷過的錯誤和教訓決不能重犯。切膚之痛之后要刻骨銘心，要形成“抗體”，形成“基因”。二是內控機制要轉變。要從證券公司綜合治理過程中查找出的制度缺陷和管理漏洞入手，建立一套符合證券公司業務特點和規范經營需要的，在公司運行各環節、全過程真正發揮作用的風險控制制度，制度建設決不能再搞自欺欺人、害人害己的“表面文章”、“形同虛設”這一套。三是經營模式要轉變。證券行業要保持生機和活力，必須通過創新不斷完善經營模式。目前，已經有一批證券公司正在實踐中探索，有的取得了初步成效。但經營模式轉型是一項系統工程，除了外部環境之外，公司內部必須進行配套的基礎建設，在內部治理、組織架構、人員素質、制度設計、風險控制安排等方面，都要適應業務轉型和創新發展的需要，厚積才能薄發。四是行業風貌要轉變。當前證券行業的整體信譽與形象已有所轉變，一批優質證券公司信譽正在提升。業內各機構要通過專業服務、誠信經營、遵紀守法、維護客戶合法權益等具體活動，不斷改善形象，共同形成新行風，樹立良好品牌，讓社會各界感受到證券行業正在發生積極的變化，從而取得公眾的信任和支持。五是行業自律要轉變。協會要抓住機遇，組織和帶動全行業，扎實有效地開展工作，進一步提升行業自律水準，不斷提高證券業自我管理、自我服務的能力和效率。