股份轉讓試點七大業務規則出爐

http://whmsebhyy.com 2006年01月17日 08:00 中國證券報

　　本報記者夏麗華尚曉陽

　　中國證監會昨日正式批復中關村科技園區非上市股份有限公司進入證券公司代辦股份轉讓系統進行股份轉讓試點，并發布了試點辦法等七套配套規則。

　　申請公司須滿足四大條件證券公司從事報價轉讓業務必須具有代辦股份轉讓主辦券

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商業務資格，并向協會申請取得報價轉讓業務資格。

　　園區公司申請股份進入代辦系統掛牌報價轉讓，須委托一家報價券商作為其主辦報價券商，向協會推薦掛牌。申請掛牌的園區公司應與主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉讓協議，須滿足設立滿三年；屬于經北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業；主營業務突出，具有持續經營記錄；公司治理結構健全，運作規范；以及協會要求的其他條件。

　　如何申請申請股份掛牌報價轉讓，需履行以下程序:董事會、股東大會決議，申請股份報價轉讓試點企業資格，簽訂推薦掛牌報價轉讓協議，配合主辦報價券商盡職調查，主辦報價券商向協會報送推薦掛牌備案文件，協會備案確認，股份集中登記，披露股份報價轉讓說明書。

　　投資者如何參與此次試點的股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓有著較大的不同，股份報價轉讓涉及以下各環節:在參與股份報價轉讓前，投資者需開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶；投資者持非上市股份有限公司股份轉讓賬戶到建設銀行的營業網點開立結算賬戶，用于股份報價轉讓的資金結算；與報價券商簽訂股份報價轉讓委托協議書，報價券商在接受投資者的股份報價轉讓委托前，需要充分了解投資者的財務狀況和投資需求；進行股份報價轉讓的委托等。

　　報價券商進行盡職調查和內核主辦報價券商對擬推薦的園區公司進行盡職調查和內核，出具盡職調查報告。還應設立內核機構，負責備案文件的審核，并制訂內核機構工作制度。內核會議應對是否同意推薦該園區公司掛牌進行表決。

　　財報須經會計所

審計信息披露規則規定了掛牌公司信息披露要求的最低標準。掛牌報價轉讓前，掛牌公司應披露股份報價轉讓說明書。年度報告中的財務報告必須經會計師事務所審計。掛牌公司還應按規定適時披露臨時報告。

　　投資者結算賬戶要一一對應中國建設銀行為投資者(包括個人投資者和機構投資者)開立指定結算賬戶，用于股份報價轉讓業務的資金結算和交收。投資者在進行園區公司股份報價轉讓業務之前，須在建行營業網點辦理其銀行指定結算賬戶與非上市股份有限公司股份轉讓賬戶的簽約業務，建立二者的一一對應關系。

　　中國證券登記結算公司深圳分公司在每個報價日終將資金清算數據發送建行。建行依據資金清算數據，辦理投資者之間的資金交收，并將資金交收結果反饋至中國結算公司深圳分公司。

　　實行集中登記結算股份登記采取申報制，中國登記結算公司對園區公司提交的申請材料進行形式審核，為掛牌公司的全部股份辦理集中登記并提供相關服務。公司根據報價系統提供的成交確認結果為報價券商提供逐筆清算服務，并根據結算銀行的資金交收結果將股份過戶至投資者的賬戶；公司不對股份交收提供擔保。(報價轉讓委托協議書等詳見中國證券業協會網站)

　　相關政策：

　　代辦股份轉讓系統中關村非上市股份公司轉讓試點辦法

　　中關村非上市股份公司如何申請到三板報價轉讓

　　投資者如何參與三板中關村公司股份報價轉讓

　　股份進入三板轉讓中關村非上市股份公司信息披露規則

　　券商推薦中關村公司股份進入三板掛牌業務規則

　　中證登中關村公司股份報價轉讓登記結算業務細則

　　建行中關村公司轉讓業務投資者結算賬戶管理規則

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