股份進三板轉讓中關村非上市股份公司信披規則

　　第一章 總則

　　第一條 為指導股份進入證券公司代辦股份轉讓系統報價轉讓的中關村科技園區非上市股份有限公司(以下簡稱“掛牌公司”)做好信息披露工作，根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》，制定本規則。

　　第二條 本規則僅規定掛牌公司信息披露要求的最低標準。

　　掛牌公司可自愿進行更為充分的信息披露。

　　第三條 掛牌公司及其董事和相關責任人應保證信息披露的真實和及時。

　　掛牌公司披露的信息，應經董事長或其授權的董事簽字確認。若有虛假陳述，董事長應承擔相應責任。

　　第四條 掛牌公司設有董事會秘書的，由董事會秘書負責信息披露事務。未設董事會秘書的，掛牌公司應指定一名具有相關專業知識的人員負責信息披露事務。

　　掛牌公司負責信息披露事務的人員應列席公司的董事會和股東大會。

　　第五條 主辦報價券商負責指導和督促所推薦掛牌公司真實、及時披露信息，對其信息披露文件進行形式審查。

　　第六條 掛牌公司和主辦報價券商披露的信息應在代辦股份轉讓信息披露平臺發布。

　　第二章 掛牌報價轉讓前的信息披露

　　第七條 掛牌報價轉讓前，掛牌公司應披露股份報價轉讓說明書。

　　股份報價轉讓說明書應包括以下內容：

　　(一)公司基本情況；

　　(二)公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；

　　(三)公司業務和技術情況；

　　(四)公司業務發展目標及其風險因素；

　　(五)公司治理情況；

　　(六)公司財務會計信息；

　　(七)北京市政府批準公司進行試點的情況。

　　第八條 主辦報價券商應在掛牌公司披露股份報價轉讓說明書的同時披露推薦報告。

　　第三章 持續信息披露

　　第一節 年度報告

　　第九條 掛牌公司應在每個會計年度結束之日起四個月內編制并披露年度報告。掛牌公司年度報告中的財務報告必須經會計師事務所

　　年度報告應包括以下內容：

　　(一)公司基本情況；

　　(二)最近兩年主要財務數據和指標；

　　(三)最近一年的股本變動情況；

　　(四)前十名股東及其持股數量和相互間的關聯關系；

　　(五)董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；

　　(六)董事會關于經營情況和財務狀況分析，以及利潤分配預案和重大事項介紹；

　　(七)審計意見和經審計的資產負債表、利潤表以及主要項目的附注。

　　第十條 掛牌公司應在董事會審議通過年度報告之日起兩個報價日內，以書面和電子文檔的方式向主辦報價券商報送下列文件并披露：

　　(一)年度報告全文；

　　(二)審計報告；

　　(三)董事會決議及其公告文稿；

　　(四)主辦報價券商要求的其他文件。

　　第二節 臨時報告

　　第十一條 掛牌公司召開董事會、監事會、股東大會會議，應在會議結束后兩個報價日內將相關決議報送主辦報價券商備案。決議涉及第十二條相關事項的應披露。

　　第十二條 掛牌公司出現以下情形之一的，應自事實發生之日起兩個報價日內向主辦報價券商報告并披露：

　　(一)經營方針和經營范圍的重大變化；

　　(二)發生或預計發生重大虧損、重大損失；

　　(三)合并、分立、解散及破產；

　　(四)大股東或實際控制人發生變更；

　　(五)重大資產重組；

　　(六)重大關聯交易；

　　(七)重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保；

　　(八)法院裁定禁止有控制權的大股東轉讓其所持公司股份；

　　(九)董事長或總經理發生變動；

　　(十)主要銀行賬號被凍結，正常經營活動受影響；

　　(十一)因涉嫌違反法律、法規被有關部門調查或受到行政處罰；

　　(十二)涉及公司增資擴股和公開發行

　　(十三)主辦報價券商認為需要披露的其他事項。

　　第四章 主辦報價券商對掛牌公司信息披露的督導

　　第十三條 主辦報價券商應至少配備兩名具有財務或法律專業知識的專職信息披露人員，指導和督促所推薦掛牌公司真實、及時披露信息，并負責對所推薦掛牌公司風險揭示公告的編制和發布。

　　第十四條 主辦報價券商在任免專職信息披露人員時，應將相關人員名單及簡歷報中國

　　第十五條 主辦報價券商應督導掛牌公司按照本規則的要求履行信息披露義務。發現披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，或者發現存在應披露而未披露事項的，主辦報價券商應要求掛牌公司進行更正或補充。掛牌公司拒不更正或補充的，主辦報價券商應在兩個報價日內發布風險揭示公告。

　　第十六條 主辦報價券商應對掛牌公司臨時報告進行事前審查；對年度報告進行事后審查。

　　第十七條 掛牌公司未在規定期限內披露年度報告的，主辦報價券商應發布風險揭示公告。

　　第十八條 掛牌公司及其董事違反本規則規定的，主辦報價券商應責令其改正。情節嚴重的，由中國證券業協會報告有關主管部門給予處罰。

　　第十九條 掛牌公司拒不履行信息披露義務的，主辦報價券商應暫停解除其股東的股份限售登記，并將有關事項報告中國證券業協會。

　　第五章 附則

　　第二十條 本規則由中國證券業協會負責解釋。

　　第二十一條 本規則報中國證券監督管理委員會備案后生效，自發布之日起實施。