中關(guān)村非上市股份公司如何申請到三板報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

　　根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)發(fā)布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》和《主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》，中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司申請股份到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)具備設(shè)立滿三年、北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格、主營業(yè)務(wù)突出、具有持續(xù)經(jīng)營紀(jì)錄、公司治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)作規(guī)范等條件。申請股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，需履行以下程序：董事會(huì)、股東

大會(huì)決議，申請股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格，簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查，主辦報(bào)價(jià)券商向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件，協(xié)會(huì)備案確認(rèn)，股份集中登記，披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書。各程序的具體內(nèi)容介紹如下：

　　一、公司董事會(huì)、股東大會(huì)決議

　　公司申請股份到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由公司董事會(huì)就申請股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)形成決議，并提請股東大會(huì)審議，同時(shí)提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理相關(guān)事宜。

　　二、申請股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格

　　公司要進(jìn)行股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須向北京市人民政府申請股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)的資格。中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)具體負(fù)責(zé)受理試點(diǎn)企業(yè)資格的申請。根據(jù)北京市《中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)辦法》規(guī)定，公司申請時(shí)要提交如下文件：

　　1、公司設(shè)立批準(zhǔn)文件；

　　2、公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的申請；

　　3、公司股東大會(huì)同意申請股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的決議；

　　4、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)及公司章程；

　　5、經(jīng)律師事務(wù)所確認(rèn)的合法有效的股東名冊；

　　6、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定文件。

　　同意申請的，中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)在五個(gè)工作日內(nèi)出具試點(diǎn)資格確認(rèn)函。

　　三、簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　公司需聯(lián)系一家具有股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的

　　根據(jù)協(xié)議，主辦報(bào)價(jià)券商主要責(zé)任為公司盡職調(diào)查、制作推薦掛牌備案文件、向協(xié)會(huì)推薦掛牌、督導(dǎo)公司掛牌后的信息披露等。

　　四、配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查

　　為使股份順利地進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，公司須積極配合主辦報(bào)價(jià)券商的盡職調(diào)查工作。主辦券商要成立專門的項(xiàng)目小組，對園區(qū)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，全面、客觀、真實(shí)地了解公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控制度、公司治理、主營業(yè)務(wù)等事項(xiàng)并出具盡職調(diào)查報(bào)告。項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查后，提請主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核機(jī)構(gòu)審核。審核的主要內(nèi)容為項(xiàng)目小組的盡職調(diào)查工作、園區(qū)公司擬披露的信息(股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書)是否符合要求。主辦報(bào)價(jià)券商依據(jù)盡職調(diào)查和內(nèi)核情況，決定是否向協(xié)會(huì)推薦掛牌。

　　五、主辦報(bào)價(jià)券商向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件

　　主辦報(bào)價(jià)券商決定向協(xié)會(huì)推薦掛牌的，出具推薦報(bào)告，并報(bào)送推薦掛牌備案文件。

　　六、協(xié)會(huì)備案確認(rèn)

　　協(xié)會(huì)在受理之日起六十個(gè)工作日內(nèi)，對備案文件進(jìn)行審查。審查的主要內(nèi)容有：

　　1、備案文件是否齊備；

　　2、主辦報(bào)價(jià)券商是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對所推薦的公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；

　　3、園區(qū)公司擬披露的信息(股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書)是否符合信息披露規(guī)則的要求；

　　4、主辦報(bào)價(jià)券商對備案文件是否履行了內(nèi)核程序。

　　協(xié)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可對主辦報(bào)價(jià)券商的盡職調(diào)查工作進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核。

　　審查無異議的，向主辦報(bào)價(jià)券商出具備案確認(rèn)函。有異議的而決定不予備案的，向主辦報(bào)價(jià)券商出具書面通知并說明原因。

　　七、股份集中登記

　　推薦掛牌備案文件在協(xié)會(huì)備案后，公司需與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，須托管在主辦報(bào)價(jià)券商處。公司可要求主辦報(bào)價(jià)券商協(xié)助辦理上述事項(xiàng)。

　　公司股東掛牌前所持股份分三批進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進(jìn)入的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。

　　八、披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書

　　辦理好股份的集中登記后，公司與主辦券商券商協(xié)商，確定股份掛牌日期。在股份掛牌前，公司應(yīng)在代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺上發(fā)布股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書。說明書應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　1、公司基本情況；

　　2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；

　　3、公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況；

　　4、公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素；

　　5、公司治理情況；

　　6、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息；

　　7、北京市政府批準(zhǔn)公司進(jìn)行試點(diǎn)的情況。

　　公司掛牌報(bào)價(jià)后，應(yīng)履行持續(xù)信息披露義務(wù)，披露年度報(bào)告以及對股份價(jià)格有重大影響的臨時(shí)報(bào)告。主辦報(bào)價(jià)券商對所推薦的公司信息披露負(fù)有督導(dǎo)的職責(zé)。