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屆時，證券公司監管將由綜合治理特殊時期轉入常規監管期
進入常規監管期的標志主要有三:即歷史形成的券商高風險違規業務清理完畢；券商財務指標符合法規、規章特別是即將出臺的《證券公司風險控制指標管理辦法》要求；券商合規經營不存在大的問題。
上海證券報 記者 王璐 周翀 報道
來自證券業的各種信息表明，自2004年即著手開展的證券公司綜合治理工作，有望在今年10月結束“綜合治理特殊時期”，進入“常規監管期”。
據悉，進入常規監管期的標志主要有三，即歷史形成的券商高風險違規業務清理完畢；券商財務指標符合法規、規章特別是即將出臺的《證券公司風險控制指標管理辦法》要求；券商合規經營不存在大的問題。需要指出的是，進入常規監管期，并不表明券商綜合治理工作的結束，相反，意味著券商監管工作進入一個新的、更高層次的階段。
綜合治理特殊時期是從2004年8月開始的，目的是對證券公司進行大規模的清理重組工作。和特殊時期的監管思路、監管手段、監管內容相比，進入常規監管期后，監管部門的工作重心將在兩方面有所轉移。
一是采取較大力度關閉自救無望、嚴重違規高風險券商的工作將弱化；二是對券商進行大規模的清理、重組等措施將結束。取而代之的是，監管部門將采用日常性的常規監管手段，迅速發現和及時處理違法違規行為，即完全采用動態監管模式對券商實施監管。
與此同時，記者還了解到，有關券商監管和風險處置的法規也有望在今年上半年出臺。其中最重要的兩部法規即《證券公司監管條例》和《證券公司風險處置條例》早已被列入國務院立法計劃，很可能將于今年上半年得到國務院批準并投入實施。上述法規的出臺，將為券商監管進入常規監管期打好基礎，并為監管部門提供常規監管的法律依據。
業內人士據此指出，從2004年8月開始，證監會就開始采取一系列措施對證券公司實施綜合治理。2005年7月29日，國務院辦公廳專門轉發了證監會《關于證券公司綜合治理工作方案》，第一次明確綜合治理證券公司時間表，提出風險處置、日常監管和推進行業發展三管齊下，全面展開對中國證券公司的綜合治理，計劃力爭在兩年內，基本化解券業現有風險，初步建立新的監管機制。
《關于證券公司綜合治理工作方案》還指出，券商綜合治理工作的近期目標是，在2005年底前，摸清證券公司風險底數，基本完成賬外賬清理工作。從實際進程看，券商綜合治理工作進展有條不紊，去年4月券商自查工作結束，去年7月又完成了證監會派出機構摸底核查，去年10月券商逐家風險摸底工作也已基本結束。根據這個進程看，今年10月券商監管進入"常規"狀態應該不成問題。
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