莊心一:證券咨詢業(yè)須守住道德底線

　　莊心一出席中國證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)活動(dòng)時(shí)要求

　　63家證券咨詢機(jī)構(gòu)昨在《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)自律公約》上簽字

　　本報(bào)記者 侯捷寧

　　日前，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在北京舉行《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)自律公約》簽約儀式，63家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在《公約》上簽字，承諾共同遵守《公約》，規(guī)范開展會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)。簽約儀式由協(xié)會(huì)副會(huì)長兼秘書長聶慶平主持。中國證監(jiān)會(huì)副主席莊心一出席會(huì)議并講話，他對(duì)證券投資咨詢行業(yè)提出了三點(diǎn)要求。

　　莊心一說，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“業(yè)務(wù)專業(yè)化，人員職業(yè)化，運(yùn)作商業(yè)化，技術(shù)現(xiàn)代化和管理規(guī)范化”的要求不斷提高咨詢服務(wù)水平。他認(rèn)為，證券投資咨詢行業(yè)是證券市場(chǎng)不可或缺的一部分，是證券市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)在需求的產(chǎn)物。從成熟市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)來看，證券投資咨詢行業(yè)的作用是隨著證券市場(chǎng)發(fā)展而趨強(qiáng)的，因此這是一個(gè)有生命力、有前途的行業(yè)。但是，如何適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展、能否滿足市場(chǎng)需求是對(duì)行業(yè)生命力的嚴(yán)峻考驗(yàn)。依靠自身，切實(shí)提高服務(wù)質(zhì)量、維護(hù)行業(yè)信譽(yù)，才是行業(yè)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)所在。

　　他要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)行動(dòng)起來，認(rèn)真貫徹落實(shí)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》。近年來，隨著會(huì)員制業(yè)務(wù)投訴數(shù)量的增多，社會(huì)反響強(qiáng)烈，行業(yè)信譽(yù)受到影響，甚至許多業(yè)內(nèi)人士也開始表示擔(dān)憂。中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)近期發(fā)布的會(huì)員制業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則是在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過反復(fù)論證形成的，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)也做了相應(yīng)承諾，因此必須認(rèn)真執(zhí)行、保證效果，把業(yè)務(wù)的規(guī)范管理落到實(shí)處。

　　莊心一強(qiáng)調(diào)，證券投資咨詢行業(yè)必須守住道德底線，合力打擊危害行業(yè)利益的行為。會(huì)員制業(yè)務(wù)是近年出現(xiàn)的業(yè)務(wù)模式，監(jiān)管和自律制度不可能解決所有問題。但是，為維護(hù)行業(yè)利益，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，對(duì)試圖突破行業(yè)道德底線的行為也將采取有力措施加強(qiáng)監(jiān)管。他希望證券投資咨詢機(jī)構(gòu)用共同的行動(dòng)，擔(dān)負(fù)起發(fā)展證券市場(chǎng)，振興行業(yè)的責(zé)任，像維護(hù)自己的家園一樣維護(hù)證券市場(chǎng)；像保護(hù)自己的家族聲譽(yù)一樣維護(hù)行業(yè)整體信譽(yù)；像愛惜自己的健康一樣維護(hù)公司品牌；像對(duì)待自己的父母一樣對(duì)待客戶；不要為一時(shí)一事砸了自己的牌子，毀壞了行業(yè)的名聲。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)黃湘平副會(huì)長在簽約儀式上介紹了會(huì)員制業(yè)務(wù)自律管理的有關(guān)措施，包括制訂了《證券投資咨詢會(huì)員服務(wù)合同(范本)》，編寫《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)問答》以及舉辦會(huì)員制業(yè)務(wù)法規(guī)培訓(xùn)。下一步協(xié)會(huì)還將起草會(huì)員制業(yè)務(wù)媒體節(jié)目聽證辦法和糾紛調(diào)解辦法。他說，組織證券投資咨詢機(jī)構(gòu)起草并簽訂《公約》是非常重要的自律措施之一，也是協(xié)會(huì)自律管理工作的一次創(chuàng)新嘗試。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)要珍惜會(huì)員制業(yè)務(wù)的發(fā)展機(jī)遇，遵規(guī)守約，嚴(yán)格按照承諾開展業(yè)務(wù)。特別要樹立行業(yè)榮譽(yù)感，增強(qiáng)工作責(zé)任心，為投資者提供實(shí)實(shí)在在的專業(yè)化、個(gè)性化服務(wù)，把維護(hù)投資者的合法權(quán)益落到實(shí)處。

　　簽約儀式上，各證券投資咨詢機(jī)構(gòu)表示，會(huì)員制業(yè)務(wù)是證券投資咨詢機(jī)構(gòu)近年來在經(jīng)營中嘗試的一種服務(wù)方式，但由于缺乏相應(yīng)的自律規(guī)范，業(yè)務(wù)發(fā)展存在一些問題。這次中國證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，協(xié)會(huì)推出相應(yīng)的自律措施，使這種業(yè)務(wù)模式得到了認(rèn)可，也有了執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。作為從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)該好好把握機(jī)會(huì)，信守《公約》承諾，扎扎實(shí)實(shí)、規(guī)規(guī)矩矩地開展業(yè)務(wù)，從我做起，重塑行業(yè)良好形象。