漢唐閩發(fā)違規(guī)責(zé)任人被證監(jiān)會(huì)實(shí)施永久市場(chǎng)禁入

　　本報(bào)記者 夏麗華 北京報(bào)道

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前對(duì)漢唐證券和福建閩發(fā)證券違反證券法律法規(guī)一案調(diào)查處理完畢，兩券商挪用客戶交易結(jié)算資金共計(jì)54億元，相關(guān)責(zé)任人被處以罰款和不同時(shí)限的市場(chǎng)禁入等。

　　證監(jiān)會(huì)方面表示，將堅(jiān)定不移地嚴(yán)肅執(zhí)法，采取行政處罰及各項(xiàng)非行政處罰監(jiān)管措施，嚴(yán)厲打擊各種證券違法行為，積極配合司法部門進(jìn)一步加強(qiáng)司法懲處的力度，同時(shí)積極協(xié)助立法部門開展證券法律法規(guī)的修訂工作，不斷完善立法，營(yíng)造良好的執(zhí)法環(huán)境，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，截至2004年9月3日，漢唐證券挪用客戶交易結(jié)算資金共計(jì)241，371.46萬(wàn)元。漢唐證券的行為嚴(yán)重違反《證券法》和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。依據(jù)《證券法》和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)吊銷負(fù)有責(zé)任的高管人員吳克齡和宋建生的證券從業(yè)資格證書，吊銷負(fù)有責(zé)任的高管人員吳克齡、宋建生、叢蔚和劉家明高管任職資格，對(duì)吳克齡和宋建生分別處以警告并罰款3萬(wàn)元。同時(shí)依據(jù)《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)漢唐證券董事長(zhǎng)吳克齡、總裁宋建生、財(cái)務(wù)總監(jiān)劉家明以及資金管理中心總經(jīng)理金斌實(shí)施永久性市場(chǎng)禁入，對(duì)代總裁叢蔚實(shí)施3年市場(chǎng)禁入。閩發(fā)證券則存在多起違法行為:一、1997年以來(lái)，閩發(fā)證券累計(jì)挪用客戶保證金68筆，累計(jì)發(fā)生額為30.085億元。截至2004年4月30日，閩發(fā)證券保證金缺口總額為14.09億元。二、未按規(guī)定將委托理財(cái)業(yè)務(wù)和挪用保證金行為納入會(huì)計(jì)核算。三、閩發(fā)證券天津六緯路營(yíng)業(yè)部為客戶違規(guī)開戶買賣國(guó)債。此外，閩發(fā)證券還存在操縱證券交易價(jià)格、違規(guī)委托理財(cái)?shù)冗`法行為。閩發(fā)證券的行為嚴(yán)重違反《證券法》、《會(huì)計(jì)法》和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定吊銷周反美、昌琳、林瑾、廖宙群、楊勝利的證券從業(yè)資格證書。同時(shí)，依據(jù)《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)張曉偉、黃玉麟實(shí)施永久性市場(chǎng)禁入，對(duì)羅雄、江虹實(shí)施10年市場(chǎng)禁入，對(duì)周反美、昌琳、林瑾實(shí)施5年市場(chǎng)禁入，對(duì)廖宙群、楊勝利、張宏實(shí)施3年市場(chǎng)禁入。閩發(fā)證券案件涉嫌犯罪部分，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)移送司法機(jī)關(guān)。證監(jiān)會(huì)將視司法機(jī)關(guān)的處理情況并根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)相關(guān)責(zé)任人作出處理。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)重申，證券公司必須誠(chéng)信、守法，“嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金，嚴(yán)禁挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，嚴(yán)禁挪用客戶托管的債券”，對(duì)破壞證券市場(chǎng)秩序、損害投資者合法權(quán)益的證券違法行為，發(fā)現(xiàn)一起，查辦一起，決不姑息。這是證監(jiān)會(huì)一貫的執(zhí)法原則。