時衛(wèi)干：證監(jiān)會準司法權(quán)利于證券市場法制建設(shè)

　　據(jù)新華社1月2日報道，《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》（以下簡稱《辦法》）日前正式頒布并于今年1月1日實施�！掇k法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)凍結(jié)、查封涉案當事人的違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)，其具體實施程序為證監(jiān)會案件調(diào)查部門、案件審理部門及派出機構(gòu)先提交申請，經(jīng)法律部門審查并報證監(jiān)會負責人批準后，制作決定書、通知書，由執(zhí)法人員實施。由此，證監(jiān)會也被正式賦予了必要的“準司法權(quán)”。

　　同在1月1日開始實施的新《證券法》第180條第六款明確規(guī)定，證監(jiān)會可以凍結(jié)或者查封涉案財產(chǎn)重要證據(jù)，此次《辦法》出臺，正是對《證券法》這一規(guī)定的落實，而《辦法》也因此而成為證監(jiān)會為落實《證券法》而推出的第一個實施辦法。

　　新《證券法》有許多重大修改，但證監(jiān)會為什么選擇先從明確凍結(jié)、查封的權(quán)力歸屬這一點開始落實？一方面這說明包括人大法工委、國務(wù)院法制辦、最高人民法院等在內(nèi)的各管理部門都已經(jīng)充分認識到，當前形勢下亟須賦予證監(jiān)會必要的執(zhí)法權(quán)力；另一方面則是因為，由于之前的一系列準備工作，賦予證監(jiān)會凍結(jié)查封權(quán)力實系水到渠成之舉。

　　近年來，我國屢有證券違法犯罪大案要案發(fā)生，其危害易于擴大、蔓延，證據(jù)容易毀損、滅失，資金容易隱匿、轉(zhuǎn)移。加之證券市場流動性很高、信息高度透明，如果不采取有效措施控制，不僅案件本身難于查證，難于處罰，還可能因為當事人集中拋售股票而引發(fā)系統(tǒng)性風險，危及市場的安全運行�？梢哉f，時間與效率是查處此類案件的最關(guān)鍵所在，賦予證監(jiān)會凍結(jié)與查封的執(zhí)法權(quán)，可省去與法院系統(tǒng)的協(xié)調(diào)工作而大大提高辦案效能，加大對違法犯罪活動的打擊力度。

　　2005年5月1日，最高人民法院曾下發(fā)《最高人民法院關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請人民法院凍結(jié)資金賬戶、證券賬戶的若干規(guī)定》的司法解釋，規(guī)定證監(jiān)會系統(tǒng)可以向人民法院申請凍結(jié)資金與證券賬戶，法院在收到申請的48個小時內(nèi)必須作出凍結(jié)或者不予受理的裁定。

　　高院司法解釋出臺后有關(guān)部門查處證券違法案件所積累的經(jīng)驗與教訓使得《辦法》出臺水到渠成，而《辦法》的深度與廣度較高院司法解釋都有了極大提升。

　　同時，從國際角度看，正是因為證券市場違法犯罪活動的高度專業(yè)性與高度流動性，絕大多數(shù)國家或地區(qū)都賦予證券監(jiān)管部門必要的行政執(zhí)法權(quán)，允許其在監(jiān)管中采取必要的強制措施，出臺《辦法》顯示我國在此方面開始與國際接軌。

　　我國證券市場違法犯罪案件之所以屢發(fā)不止，除了巨大的利益誘惑之外，還有一個重要原因就是查處力度尚不夠大，或者因為部門協(xié)調(diào)難度較大而耽誤了案件的最佳偵破時機，導(dǎo)致對涉案當事人的處罰力度普遍偏輕偏弱，遠遠起不到國外同類案件中“罰得傾家蕩產(chǎn)，市場永遠禁入”的震懾作用，從而影響了證券市場長期內(nèi)的健康發(fā)展。

　　證券違法犯罪案件的當事人在某些方面類似于礦難中的礦主，有關(guān)部門查處違法礦主毫不留情，我們能否如處理礦難那樣去查處、處理證券違法案件？一個成熟的證券市場不可能讓違法行為消失，但其對待違法行為態(tài)度肯定是肅殺的。

　　我們希望，有關(guān)方面能夠借新《證券法》、《公司法》實施、賦予證監(jiān)會行政執(zhí)法權(quán)力的有利契機，順應(yīng)市場意愿，加大證券違法犯罪案件的懲治力度，繼續(xù)推進證券市場的法制建設(shè)，建設(shè)和諧證券市場，讓2006年的投資者不再痛苦。

　　□時衛(wèi)干（中國社科院博士）