海通托管興安證券 2005年問題券商治理劃上句號(hào)

　　-本報(bào)記者 張勇 上海報(bào)道

　　興安證券的被托管為2005年監(jiān)管層對(duì)問題券商的治理劃上了句號(hào)。最近幾日，海通證券托管了這家黑龍江省惟一的綜合類證券公司。

　　海通方面有關(guān)人士告訴本報(bào)，興安證券之所以被托管主要是因其嚴(yán)重違規(guī)重組及挪

用客戶資產(chǎn)。

　　事實(shí)上，這是一家僅有3年歷史的證券公司。它成立于2002年4月，注冊(cè)資本金7.15億元人民幣，總部分別位于哈爾濱和上海，其前身是黑龍江省內(nèi)三家券商和一家證券登記公司的證券部門。

　　公司股東主要為黑龍江省電力開發(fā)公司、天津南開戈德股份有限公司、黑龍江省辰能哈工大高科技風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司、天津科技發(fā)展投資總公司、天津國際商場(chǎng)有限公司、哈藥集團(tuán)有限公司、黑龍江省投資總公司等七家企業(yè)。

　　據(jù)曾在興安證券工作過的一位人士介紹，黑龍江省在2000年之前存在著眾多的中小券商，不僅規(guī)模不成氣候，經(jīng)營也存在不小的問題。為了改變這種局面，2000年9月，黑龍江省政府致函中國證監(jiān)會(huì)，建議將黑龍江省證券公司、齊齊哈爾市證券有限公司、牡丹江證券公司和黑龍江省證券登記公司合并重組為新的興安證券公司。

　　當(dāng)年11月證監(jiān)會(huì)原則上同意了黑龍江省的提議，省政府同時(shí)派員進(jìn)駐即將合并的四家公司。次年3月四家公司簽訂了《興安證券有限責(zé)任公司合并重組協(xié)議》，決定黑龍江省證券、齊齊哈爾證券、牡丹江證券分別解散，三家公司的全部資產(chǎn)和負(fù)債并入重組后的興安證券，其所屬的證券營業(yè)部變更為興安證券的證券營業(yè)部。

　　但這份協(xié)議并沒有獲得證監(jiān)會(huì)的完全同意，在證監(jiān)會(huì)2002年3月25日關(guān)于同意興安證券開業(yè)的函(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［2002］84號(hào))中規(guī)定：黑龍江省證券公司、牡丹江證券公司和黑龍江證券登記公司三家證券公司合并重組，并吸收其他出資共同組建興安證券有限責(zé)任公司，待興安證券開業(yè)后三個(gè)月內(nèi)，再收購齊市證券的證券類資產(chǎn)和證券營業(yè)部。

　　2002年8月15日，黑龍江省派駐齊齊哈爾證券的負(fù)責(zé)人游彬以法定代表人的名義，與興安證券簽署了《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》。合同約定，齊齊哈爾證券依零價(jià)格轉(zhuǎn)讓原則，轉(zhuǎn)讓等值資產(chǎn)與負(fù)債給興安證券。

　　就是這份《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》給興安證券的重組制造了麻煩。

　　2003年4月7日，剛剛成立一周年的興安證券被提起訴訟。原齊齊哈爾證券股東黑龍江寰島雄鷹實(shí)業(yè)有限公司，要求興安證券賠償因非法侵占齊齊哈爾證券的證券類資產(chǎn)和證券營業(yè)部，給該公司造成的損失共計(jì)5100萬元。

　　目前該起訴訟的結(jié)果尚不得而知，但知情人士透露，興安證券很可能因此被清查出重組之前經(jīng)營中的不少問題，這也是該公司最終遭遇被托管命運(yùn)的重要原因之一。

　　另一方面，興安證券在近兩年證券市場(chǎng)持續(xù)低迷的環(huán)境下也舉步維艱。2005年年初，為減輕經(jīng)營壓力，該公司位于上海的業(yè)務(wù)總部就從浦東陸家嘴繁華的金融中心遷 至上海郊區(qū)。

　　海通證券的人士也向本報(bào)證實(shí)：雖然他們進(jìn)入興安證券的時(shí)間很短，但初步的財(cái)務(wù)清理之后就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)該公司可能存在著較為嚴(yán)重的挪用客戶資產(chǎn)的情況。

　　興安證券現(xiàn)有的22家營業(yè)部和29家證券服務(wù)部基本上分布在黑龍江省內(nèi)，這些機(jī)構(gòu)也都將在被托管之后接受財(cái)務(wù)清查。