中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法

　　第一條為了保護(hù)投資者和當(dāng)事人的合法權(quán)益，及時有效查處證券違法行為，規(guī)范凍結(jié)、查封工作，維護(hù)市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)凍結(jié)、查封涉案當(dāng)事人的違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)。

　　第三條凍結(jié)、查封違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)，必須依照本辦法規(guī)定的程序提交申請，經(jīng)法律部門審查，報中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，制作決定書、通知書，由執(zhí)法人員實施。

　　第四條中國

　　(一)已經(jīng)轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的；

　　(二)可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的；

　　(三)已經(jīng)隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；(四)可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；(五)其他需要及時凍結(jié)、查封的情形。第五條有下列情形之一的，視為可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn):

　　(一)涉案當(dāng)事人本人開立的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶或由其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，以及與其有關(guān)聯(lián)的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶中存放的違法資金、證券，部分已經(jīng)被轉(zhuǎn)移或者隱匿的；

　　(二)被舉報的違法資金、證券等涉案財產(chǎn)已經(jīng)或者將要被轉(zhuǎn)移、隱匿并提供具體的轉(zhuǎn)移或者隱匿線索的；

　　(三)通過與他人簽訂合同等形式，擬將違法資金、證券等涉案財產(chǎn)作為合同標(biāo)的物或者以償還貸款、支付合同價款等名義轉(zhuǎn)移占有的；

　　(四)其他有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)跡象的。

　　第六條有下列特征之一的，視為重要證據(jù):

　　(一)對案件調(diào)查有重大影響的；(二)對案件定性有關(guān)鍵作用的；(三)不可替代或者具有唯一性的；(四)其他重要證據(jù)。

　　第七條中國證券監(jiān)督管理委員會案件調(diào)查部門、案件審理部門及派出機(jī)構(gòu)需要實施凍結(jié)、查封時，應(yīng)當(dāng)提交申請，經(jīng)部門或者派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，交法律部門審查。業(yè)務(wù)監(jiān)管部門在履行監(jiān)管職責(zé)中發(fā)現(xiàn)需要采取凍結(jié)、查封措施的，應(yīng)當(dāng)及時通報案件調(diào)查部門實施凍結(jié)、查封。

　　第八條凍結(jié)、查封申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項:(一)被凍結(jié)、查封當(dāng)事人姓名或者名稱、地址等基本情況；

　　(二)申請凍結(jié)、查封的具體事項，包括涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱、代碼、數(shù)量、金額、地址等；(三)主要違法事實與申請凍結(jié)、查封的理由；(四)其他需要說明的事項。

　　第九條負(fù)責(zé)審查的法律部門應(yīng)當(dāng)及時處理凍結(jié)、查封申請，出具審核意見，并制作凍結(jié)、查封決定書，報中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

　　第十條凍結(jié)、查封決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項:

　　(一)被凍結(jié)、查封當(dāng)事人姓名或者名稱、地址等基本情況；

　　(二)凍結(jié)、查封的理由和依據(jù)；(三)凍結(jié)、查封財產(chǎn)或者證據(jù)的名稱、數(shù)量和期限；

　　(四)申請行政復(fù)議的途徑；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會公章和日期。第十一條申請書、決定書經(jīng)批準(zhǔn)后，由申請部門負(fù)責(zé)實施。實施凍結(jié)、查封的部門應(yīng)當(dāng)制作凍結(jié)、查封通知書，通知書應(yīng)當(dāng)載明下列事項:

　　(一)協(xié)助凍結(jié)、查封的單位名稱；(二)凍結(jié)、查封的法律依據(jù)；(三)凍結(jié)、查封的財產(chǎn)或者證據(jù)所在機(jī)構(gòu)的名稱或者地址；

　　(四)凍結(jié)、查封的財產(chǎn)或者證據(jù)的名稱、數(shù)額等；(五)凍結(jié)、查封的起止時間；(六)其他需要說明的事項；(七)中國證券監(jiān)督管理委員會公章和日期。第十二條實施凍結(jié)、查封，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定，向協(xié)助執(zhí)行部門和當(dāng)事人送達(dá)決定書、通知書。

　　第十三條實施凍結(jié)、查封時，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:

　　(一)由兩名以上執(zhí)法人員實施；(二)出示有效證件；(三)出示凍結(jié)、查封決定書和通知書；(四)告知采取凍結(jié)、查封措施的理由、依據(jù)、救濟(jì)途徑及依法享有的權(quán)利；

　　(五)聽取當(dāng)事人陳述和申辯；(六)制作現(xiàn)場筆錄；(七)查封財產(chǎn)或者重要證據(jù)時，還應(yīng)當(dāng)制作查封清單，一式兩份，由當(dāng)事人和實施部門分別保存。

　　第十四條現(xiàn)場筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項:

　　(一)凍結(jié)、查封的時間、地點(diǎn)；(二)實施凍結(jié)、查封的單位和個人；(三)被凍結(jié)、查封的單位和個人；(四)協(xié)助凍結(jié)、查封的單位和個人；(五)凍結(jié)、查封的具體事項，包括涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱、代碼、數(shù)量、金額、地址等；(六)當(dāng)事人的陳述和申辯；(七)其他應(yīng)當(dāng)載明的事項。現(xiàn)場筆錄和清單由當(dāng)事人、見證人和調(diào)查人員簽名或者蓋章，當(dāng)事人不在現(xiàn)場或者當(dāng)事人、見證人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中予以注明。

　　第十五條查封可以采取下列方式:

　　(一)查封動產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在該動產(chǎn)上加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當(dāng)方式；(二)查封已登記的不動產(chǎn)、特定動產(chǎn)及其他財產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)張貼封條或者公告，并通知有關(guān)登記機(jī)關(guān)辦理查封登記手續(xù)；

　　(三)查封未登記的不動產(chǎn)、特定動產(chǎn)及其他財產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)張貼封條或者公告，并告知法定權(quán)屬登記機(jī)關(guān)；

　　(四)查封重要證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當(dāng)方式；

　　(五)其他合法的方式。

　　第十六條凍結(jié)、查封的期限為六個月。因特殊原因需要延長的，應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)、查封期滿前10日內(nèi)辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)。每次繼續(xù)凍結(jié)、查封期限最長不超過六個月。

　　逾期未辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)的，視為自動撤消凍結(jié)、查封。

　　第十七條賬戶被凍結(jié)后，證券持有人提出出售部分或者全部被凍結(jié)證券的請求，經(jīng)申請部門審查認(rèn)為確有必要的，可以將該部分或者全部被凍結(jié)證券解凍，并監(jiān)督證券持有人依法出售，同時將出售證券所得資金予以凍結(jié)。

　　第十八條有下列情形之一的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)及時解除凍結(jié)、查封措施:

　　(一)已經(jīng)完成調(diào)查、處罰的；(二)經(jīng)查證，確實與案件無關(guān)的；(三)當(dāng)事人提供相應(yīng)擔(dān)保的；(四)其他應(yīng)當(dāng)及時解除凍結(jié)、查封的情形。第十九條凍結(jié)、查封財產(chǎn)的數(shù)額應(yīng)當(dāng)與違法行為的情節(jié)或者行政處罰決定的金額相適應(yīng)。

　　第二十條案件調(diào)查結(jié)束后，當(dāng)事人的違法行為涉嫌犯罪需要移送公安機(jī)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)將凍結(jié)、查封的證據(jù)、材料一并移送。

　　第二十一條經(jīng)催告，當(dāng)事人逾期仍不履行中國證券監(jiān)督管理委員會處罰決定的，可依法對凍結(jié)、查封的涉案財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第二十二條解除凍結(jié)、查封參照實施凍結(jié)、查封程序辦理。

　　第二十三條當(dāng)事人對凍結(jié)、查封決定不服的，可依法向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議。

　　行政復(fù)議期間，凍結(jié)、查封措施不停止執(zhí)行，但是有下列情形之一的，可以停止執(zhí)行:

　　(一)實施部門認(rèn)為需要停止執(zhí)行并批準(zhǔn)的；(二)當(dāng)事人申請停止執(zhí)行并批準(zhǔn)的；(三)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)停止執(zhí)行的。第二十四條未按規(guī)定程序?qū)嵤﹥鼋Y(jié)、查封，給當(dāng)事人的合法財產(chǎn)造成重大損失的，依法給予賠償；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第二十五條當(dāng)事人和協(xié)助執(zhí)行單位拒絕、阻礙中國證券監(jiān)督管理委員會執(zhí)法人員實施凍結(jié)、查封措施，未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第二十六條本辦法由中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十七條本辦法自2006年1月1日起實施。