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證監(jiān)會(huì)公布首次證券業(yè)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)
會(huì)員制機(jī)構(gòu)須具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，已開展業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)須向協(xié)會(huì)報(bào)備相關(guān)材料
2006年6月30日之前，協(xié)會(huì)暫不受理擬新開展會(huì)員制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的報(bào)備
媒體節(jié)目應(yīng)向協(xié)會(huì)備案，協(xié)會(huì)將組織實(shí)施媒體節(jié)目聽證制
本報(bào)記者 侯捷寧
為貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于發(fā)布〈會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定〉的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2005143號(hào))(以下稱《通知》)及《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》(以下稱《暫行規(guī)定》)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)日前就進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)(以下稱會(huì)員制業(yè)務(wù))自律管理工作發(fā)布通知(以下簡稱“通知”)。
通知指出，從事會(huì)員制業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(以下稱會(huì)員制機(jī)構(gòu))應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行《通知》和《暫行規(guī)定》，建立完善會(huì)員制業(yè)務(wù)規(guī)則、工作流程、客戶服務(wù)管理、合規(guī)性控制、投訴處理及業(yè)務(wù)人員行為規(guī)范等內(nèi)部規(guī)章制度，保證《通知》和《暫行規(guī)定》要求得到具體落實(shí)。會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須具備中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下稱協(xié)會(huì))會(huì)員資格。未取得協(xié)會(huì)會(huì)員資格的，應(yīng)盡快履行申請手續(xù)，取得會(huì)員資格。
另外，已開展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在按照《通知》和《暫行規(guī)定》的要求向注冊地證監(jiān)局報(bào)備的同時(shí)，須向協(xié)會(huì)報(bào)備開展會(huì)員制業(yè)務(wù)的相關(guān)材料。協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則以及注冊地證監(jiān)局的監(jiān)管意見，決定是否接受其報(bào)備。協(xié)會(huì)在網(wǎng)站公示會(huì)員制機(jī)構(gòu)報(bào)備情況，以供投資者查閱。2006年6月30日之前，協(xié)會(huì)暫不受理擬新開展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的報(bào)備。
通知還指出，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)將已開展或擬開展的媒體節(jié)目向協(xié)會(huì)備案。協(xié)會(huì)將組織實(shí)施會(huì)員制業(yè)務(wù)媒體節(jié)目聽證制度，對會(huì)員制業(yè)務(wù)媒體節(jié)目內(nèi)容的合規(guī)性進(jìn)行聽證，并提出聽證意見，具體辦法另行規(guī)定。會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善處理會(huì)員投訴，做好投訴事項(xiàng)及處理情況記錄。協(xié)會(huì)將建立會(huì)員制業(yè)務(wù)糾紛調(diào)解機(jī)制，調(diào)解會(huì)員制機(jī)構(gòu)與其會(huì)員未能協(xié)商解決的糾紛事項(xiàng)。會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)接受調(diào)解并執(zhí)行調(diào)解決定。
(會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)問答詳見中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站）
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