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本報(bào)訊(記者 賈浩森) 日前，由中國證監(jiān)會(huì)起草的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(草案)》再次下發(fā)到各家證券公司征求意見。此前，今年2月份一稿《草案》向券商征求了意見。
據(jù)了解，該《草案》分別對(duì)證券公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入與日常監(jiān)管、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與股東和高管的管理、基本業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制措施、客戶資產(chǎn)的保護(hù)等做了規(guī)定。但對(duì)于前一稿草案中對(duì)于證券公司退出機(jī)制的規(guī)定，此次草案沒有列出實(shí)施細(xì)則，但據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，
關(guān)于券商的退出機(jī)制將由《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》另行規(guī)定。
值得關(guān)注的是，隨著證券行業(yè)對(duì)外資開放的臨近，《草案》也特別針對(duì)外方股東的資格做出了規(guī)定。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，《草案》對(duì)于外方股東的資格條件有所放寬。首先，外方股東不僅可以是金融機(jī)構(gòu)，還可以是金融機(jī)構(gòu)的母公司。這樣既符合引進(jìn)外資的基本目的，又有利于減少操作上的障礙。另外，對(duì)于5%的比例限定，業(yè)內(nèi)人士也認(rèn)為這為非金融機(jī)構(gòu)、非金融控股公司的境外戰(zhàn)略投資者入股留下空間。
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