|
國泰君安證券股份有限公司董事長祝幼一
《公司法》和《證券法》的修訂為資本市場的創(chuàng)新和發(fā)展提供了制度基礎(chǔ)，證券行業(yè)也因此面臨難得的發(fā)展機(jī)遇。但與此同時(shí)，《公司法》的修訂也加大了證券公司作為金融中介的責(zé)任和使命，對證券公司誠信經(jīng)營理念、規(guī)范發(fā)展意識、公司治理與管理水平、業(yè)務(wù)拓展與金融創(chuàng)新能力、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)都提出了更高的要求。因此，證券公司應(yīng)充
分學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)和把握兩法修訂的精神實(shí)質(zhì)，對其后續(xù)影響認(rèn)真研究，發(fā)掘機(jī)遇，預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)。
例如:在發(fā)行方面，新《證券法》允許私募發(fā)行股票、債券，這對券商的投行業(yè)務(wù)是個(gè)新的增長點(diǎn)；而交易方面，場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓、柜臺交易、做市商制度、為客戶融資融券、取消了禁止國企炒作股票的規(guī)定，都要求券商必須在研究、技術(shù)、人才等方面提前做好準(zhǔn)備；而打破券商分類，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，將給券商帶來更激烈的競爭，需要券商未雨綢繆，積極推進(jìn)管理機(jī)制變革和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，切實(shí)提升自身綜合競爭實(shí)力。
新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
| 
