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中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司昨日公布了一般結(jié)算參與人和特別結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議格式。協(xié)議明確，結(jié)算參與人同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，須分戶完成結(jié)算；結(jié)算參與人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前，須與中登公司簽訂協(xié)議并繳納結(jié)算保證金。
一般結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議明確，結(jié)算參與人同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)向中登公司申請開立自營結(jié)算備付金賬戶、自營證券交收賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶、客
戶證券交收賬戶，分別用于完成自營證券交易結(jié)算和客戶證券交易結(jié)算。結(jié)算參與人應(yīng)以自身名義與中登公司完成證券資金結(jié)算，承擔(dān)最終交收責(zé)任。結(jié)算參與人與其客戶的結(jié)算事項(xiàng)，按結(jié)算參與人與客戶的委托合同或其他相關(guān)合同的規(guī)定辦理。
協(xié)議規(guī)定，結(jié)算參與人可將自營債券作為其自營質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押券、將客戶債券作為客戶質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押券予以提交。結(jié)算參與人擅自將其客戶債券提交為質(zhì)押券的，應(yīng)對客戶承擔(dān)賠償責(zé)任，但不影響中登公司對該質(zhì)押券的質(zhì)權(quán)和按相關(guān)規(guī)定完成回購交易的清算交收。
對結(jié)算參與人自營結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)資金交收違約，中登公司有權(quán)采取的措施包括：中登公司可從已提交的自營質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押券中指定可供處分的質(zhì)押券。結(jié)算參與人申報(bào)的質(zhì)押券及中登公司按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則取得的其他證券價(jià)值不足的，就不足價(jià)值部分，暫扣或暫不交付其自營證券。按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，變賣相關(guān)待處分證券及其權(quán)益，變賣所得用于彌補(bǔ)違約金額。不足部分，中登公司有權(quán)繼續(xù)追償，多余部分，退還結(jié)算參與人。提請證券交易所限制或暫停結(jié)算參與人自營證券賬戶的交易，限制結(jié)算參與人自營證券賬戶的轉(zhuǎn)指定或轉(zhuǎn)托管等。本報(bào)記者周翀
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