股海觀潮：將保護(hù)投資者利益作為重中之重

　　深圳市股海觀潮董事長(zhǎng) 王文明

　　在當(dāng)前發(fā)布《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》是非常必要和及時(shí)的，新規(guī)定將在促進(jìn)行業(yè)的健康成長(zhǎng)和保護(hù)投資者利益等方面起到非常重要的作用。我們將把“保護(hù)投資者利益”作為所有工作的重中之重，作為公司開展業(yè)務(wù)與生存發(fā)展之本。

　　通過規(guī)定第二條、第十九條，可以有效避免一些不合法咨詢機(jī)構(gòu)擾亂市場(chǎng)秩序，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)咨詢公司有序公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范化發(fā)展，控制風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)定的第六條看上去限制了咨詢會(huì)員制發(fā)展，但其實(shí)是有利于證券投資咨詢根據(jù)自身實(shí)力及服務(wù)能力更好地為客戶提供多層次個(gè)性服務(wù)。從規(guī)定的條文來(lái)看，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)公平競(jìng)爭(zhēng)，有效遏制行業(yè)內(nèi)一些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，確保證券投資咨詢公司規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)投資咨詢市場(chǎng)良性發(fā)展的意義是非常明確的。

　　新規(guī)定更有利于切實(shí)保護(hù)投資者利益，避免一些投資者受到不法投資咨詢機(jī)構(gòu)的錯(cuò)誤引導(dǎo)，盲目接受不合理咨詢，這體現(xiàn)在規(guī)定第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十五條、第十九條等。專業(yè)化、規(guī)范化、個(gè)性化的證券投資咨詢服務(wù)也是證券市場(chǎng)發(fā)展的客觀需要。對(duì)于投資者來(lái)說，接受一些正規(guī)的投資咨詢服務(wù)，可以充實(shí)專業(yè)知識(shí)、提高自身證券投資水平，新規(guī)定的第二條、第八條、第十一條和第十二條對(duì)此有相應(yīng)體現(xiàn)。

　　公司接到《規(guī)定》后，非常重視，根據(jù)《規(guī)定》精神和要求，公司組織召開了認(rèn)真學(xué)習(xí)與貫徹《規(guī)定》精神的專項(xiàng)工作會(huì)議。我們一致認(rèn)為，要從維護(hù)證券市場(chǎng)秩序、行業(yè)發(fā)展的高度來(lái)看待《規(guī)定》；從維護(hù)行業(yè)形象，保護(hù)投資者利益的大局出發(fā)，深刻理解并全面落實(shí)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)做出的總體部署，公司各部門積極配合，嚴(yán)格按規(guī)定要求爭(zhēng)取提前完成各項(xiàng)工作。

　　為積極配合落實(shí)《規(guī)定》要求，公司積極采取了各項(xiàng)措施，進(jìn)一步完善制度，建立了規(guī)范的業(yè)務(wù)流程，并加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。各部門系統(tǒng)地規(guī)范了相應(yīng)的制度，并落實(shí)責(zé)任制，明確各規(guī)章制度的執(zhí)行人、監(jiān)督人。在此基礎(chǔ)上，公司逐步完善各項(xiàng)執(zhí)行細(xì)則與規(guī)范，全面保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、工作規(guī)范與流程得到嚴(yán)格執(zhí)行和落實(shí)。同時(shí)，我們還認(rèn)識(shí)到行業(yè)的特殊性，將更加注重基礎(chǔ)研究，加強(qiáng)員工培訓(xùn)，加強(qiáng)規(guī)范化管理，提高服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序和證券投資咨詢行業(yè)的生存環(huán)境，促進(jìn)會(huì)員制業(yè)務(wù)行為和流程的規(guī)范。

　　在未來(lái)的發(fā)展中，公司將依照《規(guī)定》精神與要求，進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)營(yíng)，在業(yè)務(wù)承攬、合同管理、客戶服務(wù)、監(jiān)督稽核、投訴處理等環(huán)節(jié)完善公司制度建設(shè)，有效降低各類投訴，提升客戶滿意度，保護(hù)投資者權(quán)益。