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上海證券報 記者 周翀
北京消息 “證券咨詢業已經面臨著生死存亡的臨界點。”深圳市智多盈投資顧問有限公司總經理裴繼偉說，“一段時間以來爭議很大，咨詢人員被叫做‘黑嘴’，咨詢公司被稱為‘老鼠會’。”
這位近兩個月來被一些“做得比較過”的同業搞得很苦惱的人提出了“陽光咨詢”的概念。針對中國證監會昨日發布的《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》(以下稱《規定》)，裴繼偉說，《規定》整體上有利于證券咨詢行業的發展。“《規定》廓清了證券咨詢行業的發展道路，從各個角度出發制定了咨詢業務的管理制度，有效地控制了咨詢業中絕大多數的潛在風險，從根本上、從制度上壓縮了不正規證券咨詢機構的生存空間。剔除這一小部分害群之馬，正是為合規證券咨詢機構的長遠發展清除障礙。”
中國證券業協會分析師委員會副主任委員、上海萬國測評股市咨詢有限公司董事長張長虹表示，《規定》的出臺，將使證券咨詢行業面臨一次調整。“我們還不是成熟市場，投資者對風險的理解不深，容易有錯誤的心理預期，產生不滿情緒。因此，對超越正常咨詢服務范疇的行為進行限制是有必要的。”只要在正規的會員制咨詢服務與超越一定范圍服務間進行正確區分，證券咨詢機構會享受到《規定》帶來的好處。“一個市場總要有規則，在全面遵守規則的基礎上，通過一系列創新來拓展生存空間，才是正路。”
安徽大時代投資咨詢有限公司總經理王瞬認為，《規定》明確了業務發展模式，規范了業務運作的各個環節，提升了服務質量，有效建立了風險控制機制，“這就是《規定》的好處所在”。咨詢業者應以此為據，切實提高專業化水平，為客戶提供有效建議；充分揭示市場風險，倡導理性投資；嚴格各項服務流程，細化服務措施，提升服務質量；做好當地咨詢業務，服務當地市場。
對于《規定》的具體執行，裴繼偉提出，盡管規定中對咨詢業務的界定涉及到了軟件這一塊，但沒有明確，如果咨詢公司通過媒體宣傳和銷售分析軟件取得收入，是否也算提供咨詢，也將被納入到咨詢業務范圍內?
此外，咨詢公司通過媒體宣傳銷售其內部出版或公開發行的周刊等資訊產品，是否也被視為提供咨詢服務?“不僅是我，我的很多同行也都感到困惑。《規定》中對這些問題沒有明確規定，我們還是希望能給出明確的說法。”
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