中美內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)內(nèi)容及課程安排

http://whmsebhyy.com 2005年12月09日 17:32 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　時(shí)間

　　內(nèi)容

　　2月17日

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　　1、證券公司如何適應(yīng)監(jiān)管部門對(duì)內(nèi)控的要求（經(jīng)紀(jì)商、交易商內(nèi)控，金融服務(wù)公司的有效管理；

　　法律法規(guī)及監(jiān)管者的作用，從事監(jiān)管調(diào)查的手段；典型交易和監(jiān)管問題的解決方法；為什么公司遵守法律法規(guī)對(duì)公司的生存至關(guān)重要）

　　2、經(jīng)紀(jì)商和交易商的內(nèi)控目標(biāo)及內(nèi)涵（內(nèi)控概述；內(nèi)控的目標(biāo)；影響內(nèi)控的主要問題；內(nèi)控需要考慮的問題；維護(hù)內(nèi)控所需的監(jiān)管和監(jiān)管結(jié)構(gòu)）

　　2月18日

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　　通過監(jiān)督檢查對(duì)內(nèi)控進(jìn)行評(píng)估；對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；通過

證券公司內(nèi)控防止內(nèi)幕交易

　　2月19日

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　　上午：臺(tái)灣元大京華證券公司的專家介紹他們的做法

　　下午：聶慶平副會(huì)長(zhǎng)介紹內(nèi)地證券公司內(nèi)控的做法，對(duì)培訓(xùn)班內(nèi)容進(jìn)行點(diǎn)評(píng)和總結(jié)


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