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□記者徐晏深圳報道
在昨日召開的深圳轄區證券公司2005年度監管工作會議上，深圳證監局局長張云東表示，深圳已經完成了證監會要求的自查整改、摸底核查等綜合治理第一階段的工作，第二階段的目標包括證券公司全面實施公開披露制度、內部控制與風險管理能力普遍增強、歷史遺留問題基本化解等，深圳離此目標還有相當差距。張云東強調，轄區內證券公司必須抓緊
時間落實證監會綜合治理要求，力爭按期達到綜合治理目標，并借此大幅提升自身整體實力。
記者還從會上獲悉，深圳證監局把監管機關對證券公司的直接檢查，變為通過對會計師事務所的審計活動進行監管的間接檢查，這一創新監管方式已經取得成效，被列為今后的一項常規工作，每年一至四月，都將集中力量進行以年報審計監管為基礎的現場檢查工作，今后的審計監管將在全面鋪開的同時有針對性、有側重點地開展。
張云東明確指出，深圳的目標是轄區證券公司全部達到常規監管狀態，包括保證金挪用全部歸還、不規范業務全部清理完畢、凈資本全面達標、其他財務指標達到監管要求。對于不按時完成整改計劃、或繼續弄虛做假和違法違規的公司，證監局將采取風險處置措施，并嚴肅查處有關責任人。
為此，深圳證監局分別對各類公司提出了針對性要求。對于存在問題的公司，要采取一切有效途徑和方法，認真落實整改；創新試點類公司應進一步完善公司治理結構、內部控制、風險管理，要加強新業務的研發；對于申請創新試點和規范類的公司，要以評審為契機，加強公司創新能力、管理能力、人才隊伍的建設，為取得資格后順利開展各項業務打好基礎，要爭取通過多種方式增強自身抗風險能力和市場競爭能力。
張云東說，證監會啟動證券公司綜合治理工作方案，調動社會各方力量來解決證券公司在快速發展過程中積累的矛盾與問題，這既是風險券商面臨生死存亡的關鍵時刻，也給了證券公司借助各方力量發展壯大的機遇。
張云東強調，綜合治理給有實力的公司提供了大量收購兼并、重組的資源，他希望轄區證券公司不要錯過這個歷史機遇，否則將難以再遇到迅速發展、迅速擴張的機會。深圳證監局鼓勵優質券商收購、兼并那些規模小、抗風險能力差的公司，鼓勵合規券商在增強實力的基礎上通過重組這些公司迅速做大做強；另一方面，也鼓勵有實力的國有大集團、大公司主導，參與轄區證券公司的增資擴股和重組兼并。
在前期審計監管工作經驗積累的基礎上，深圳證監局將把整治虛假信息、加強信息披露作為2006年的一項重要工作來抓。此外，張云東還對證券公司在推進保證金第三方獨立存管、加大問責力度、加強內部管理等方面提出了具體要求。
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