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記者 李宇 深圳報(bào)道
深交所、中國證券登記結(jié)算公司今日發(fā)出《關(guān)于權(quán)證發(fā)行上市若干問題的通知》，與滬市相比，深市新推出了權(quán)證主交易商制度，進(jìn)一步增加了權(quán)證信息披露要求，持有權(quán)證數(shù)量較多的持有人名單、每日交易額最大的五家營業(yè)部交易、權(quán)證溢價(jià)率以及涉嫌違規(guī)交易的權(quán)證托管數(shù)據(jù)等四方面信息將被公開披露。
通知指出，深交所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5％的持有人名單；每日分別公布權(quán)證的買入、賣出金額最大五家會(huì)員營業(yè)部或席位的名稱及各自的買入、賣出金額；在證券行情系統(tǒng)中實(shí)時(shí)公布權(quán)證溢價(jià)率，揭示權(quán)證交易價(jià)格與標(biāo)的證券交易價(jià)格偏離的幅度。此外，當(dāng)權(quán)證交易嚴(yán)重異�；虬l(fā)生涉嫌違規(guī)交易行為時(shí)，深交所可視情況公布相關(guān)權(quán)證托管數(shù)據(jù)，相關(guān)證券賬戶代碼(隱去部分字段)、買入數(shù)量、賣出數(shù)量、持有份額等信息。
在權(quán)證交易一線監(jiān)管方面，深交所將對(duì)權(quán)證交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，當(dāng)權(quán)證交易嚴(yán)重異�；虬l(fā)生涉嫌違規(guī)交易行為時(shí)，深交所可視情況對(duì)權(quán)證交易實(shí)施停牌。對(duì)發(fā)生異常交易或涉嫌違規(guī)行為的會(huì)員及其營業(yè)部，深交所可采取口頭或書面警示、約見談話、現(xiàn)場(chǎng)檢查、要求提供有關(guān)文件資料、限制會(huì)員及其營業(yè)部或相關(guān)證券賬戶的權(quán)證交易、上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處等監(jiān)管措施。
通知規(guī)定，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)至少選定一家經(jīng)深交所認(rèn)可的證券公司擔(dān)任權(quán)證主交易商。權(quán)證主交易商應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)權(quán)證履行雙向報(bào)價(jià)義務(wù)。深交所有權(quán)對(duì)權(quán)證主交易商雙向報(bào)價(jià)義務(wù)的履行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。
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