廣東證券業(yè)協(xié)會(huì)圓滿(mǎn)完成2005年度轄區(qū)證券業(yè)

　　從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作為貫徹落實(shí)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于組織實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的幾點(diǎn)意見(jiàn)》（中證協(xié)發(fā)[2005]029號(hào)）和廣東證監(jiān)局《關(guān)于開(kāi)展證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的通知》（廣東證監(jiān)〔2005〕21號(hào)）的精神，廣東證券業(yè)協(xié)會(huì)于2005年6月中旬開(kāi)始至11月上旬在轄區(qū)組織和開(kāi)展證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，共舉行了13批次后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)考試，共有3896人次參加培訓(xùn)和考試，全部合格,圓滿(mǎn)完成轄區(qū)證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作。

　　廣東證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）為搞好本次證券從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，從組織領(lǐng)導(dǎo)、師資選擇、課程內(nèi)容安排及培訓(xùn)形式創(chuàng)新等多方面進(jìn)行了廣泛的溝通交流和統(tǒng)籌安排，并結(jié)合本轄區(qū)證券業(yè)從業(yè)人員的特點(diǎn)以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求，制定了后續(xù)培訓(xùn)計(jì)劃并上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。通過(guò)協(xié)會(huì)全體工作人員的共同努力，使本次后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作收到了較好效果，體現(xiàn)了以下特點(diǎn)：

　　一、領(lǐng)導(dǎo)重視，為本轄區(qū)開(kāi)展職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)工作提供組織保證。

　　（一）為加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的組織、調(diào)協(xié)，廣東證監(jiān)局與廣東證券業(yè)協(xié)會(huì)成立轄區(qū)證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由廣東證監(jiān)局副局長(zhǎng)侯外林同志擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)閻衛(wèi)星同志為副組長(zhǎng)，并聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于開(kāi)展證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的通知》（廣東證監(jiān)〔2005〕21號(hào)），要求各單位要高度重視證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，明確各單位主要領(lǐng)導(dǎo)是本單位從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作責(zé)任人，要親自抓，并安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)具體事宜，抓好培訓(xùn)工作的落實(shí)。廣東證監(jiān)局馮玉華副局長(zhǎng)出席開(kāi)班儀式并作重要講話。為轄區(qū)的證券從業(yè)人員職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)工作創(chuàng)造了良好開(kāi)端。

　　（二）為使后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作確有成效，協(xié)會(huì)理事會(huì)專(zhuān)門(mén)為此開(kāi)會(huì)研究，分析會(huì)員單位特點(diǎn)和需求制定培訓(xùn)方案。決定由協(xié)會(huì)組織12學(xué)時(shí)培訓(xùn)，證券公司組織8學(xué)時(shí)培訓(xùn)。

　　（三）各證券公司和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)重視，從學(xué)習(xí)時(shí)間安排、人員工作調(diào)配等方面對(duì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作大力支持配合。并且通過(guò)報(bào)培訓(xùn)方案，協(xié)會(huì)檢查，全部組織完成8學(xué)時(shí)以上的培訓(xùn)。

　　二、選擇師資對(duì)口，組織教材嚴(yán)謹(jǐn)，為后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作提供質(zhì)量保證。

　　此次培訓(xùn)由深交所法律部的邱永紅博士和廣東證監(jiān)局稽查二處的劉杰、林月芳同志分別為學(xué)員講授《證券法規(guī)、執(zhí)業(yè)道德》和《證券營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理及典型案例分析》課程；深圳大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所的楊春盛博士及廣東證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處的陳鵬分別為學(xué)員講授《證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理及案例分析》和《證券營(yíng)業(yè)部電腦管理及案例分析》課程。編寫(xiě)的教材達(dá)30多萬(wàn)字。既有理論知識(shí)，又有實(shí)際案例，內(nèi)容充實(shí)，針對(duì)性強(qiáng)。學(xué)員們普遍反映收獲很大，提高了對(duì)遵紀(jì)守法，依法經(jīng)營(yíng)的重要性和必要性的認(rèn)識(shí)，了解掌握了監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織的工作要求，強(qiáng)化了自律意識(shí)，提高了業(yè)務(wù)技能。

　　三、訓(xùn)形式多樣，創(chuàng)證券行業(yè)培訓(xùn)之先河。

　　此次培訓(xùn)分別采取集中面授和視頻培訓(xùn)兩種形式，對(duì)轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部和服務(wù)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人及電腦部負(fù)責(zé)人舉辦了面授培訓(xùn)班，提供學(xué)習(xí)互動(dòng)，正面交流，側(cè)重提高這部份學(xué)員的綜合管理決策能力。對(duì)轄區(qū)其余的證券從業(yè)人員采取視頻培訓(xùn)、集中考試的形式，通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站所設(shè)培訓(xùn)專(zhuān)欄，向?qū)W員提供文字教材和視頻講課圖象，既節(jié)約了各地學(xué)員們的培訓(xùn)成本，又達(dá)到后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的效果。

　　四、抓實(shí)干，嚴(yán)把考試關(guān)，狠抓學(xué)習(xí)質(zhì)量，確保培訓(xùn)效果。

　　此次培訓(xùn)全部采取閉卷考試，并建立試題庫(kù)，分A、B卷考試方式，嚴(yán)肅考試紀(jì)律，規(guī)定凡違反考試紀(jì)律者，取消考試資格和成績(jī)，并給予通報(bào)批評(píng)，將其行為記入誠(chéng)信擋案。協(xié)會(huì)的真抓實(shí)干，嚴(yán)把考試關(guān)，促使學(xué)員們真正花精力，動(dòng)腦筋認(rèn)真學(xué)習(xí)。不搞走過(guò)場(chǎng)的形式主義，確保了后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作真正落到實(shí)處，確有成效。

　　五、培訓(xùn)面廣，不留死角。

　　此次培訓(xùn)共舉辦了13批次的閉卷考試，參加人員除個(gè)別特殊情況（孕婦待產(chǎn)）外，培訓(xùn)面達(dá)100%。其中還包括不需要培訓(xùn)（沒(méi)有執(zhí)業(yè)資格的人員、暫不需年審的人員）的部分人員。若在考試中不合格，則隨即安排在下一次考試中補(bǔ)考，確保每一位學(xué)員培訓(xùn)到位，不留死角，全面完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)任務(wù)。

　　六、及時(shí)了解溝通，反饋會(huì)員意見(jiàn)，協(xié)助公司培訓(xùn)方案上報(bào)。

　　為把此次培訓(xùn)工作做好，協(xié)會(huì)多次走訪征求會(huì)員意見(jiàn)，及時(shí)調(diào)整培訓(xùn)方案以滿(mǎn)足會(huì)員要求，并配合公司培訓(xùn)方案的實(shí)施，現(xiàn)場(chǎng)檢查各公司的落實(shí)情況，協(xié)助公司培訓(xùn)方案的上報(bào)。

　　廣東證券業(yè)協(xié)會(huì)供稿

　　二00五年十一月十六日