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昨天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(下稱“中證登”)發(fā)布《關(guān)于協(xié)助司法機關(guān)凍結(jié)流通證券有關(guān)問題的通知》(下稱“通知”)，規(guī)定證券公司與中證登之間必須建立凍結(jié)數(shù)據(jù)的傳送機制。
目前，我國證券市場的證券發(fā)行和交易全部實行無紙化，流通證券除了由中證登進行權(quán)屬登記外，還需要指定或托管到券商席位上才可以進行交易。因此，司法機關(guān)既可以要
求券商采取凍結(jié)措施，也可以在中證登進行凍結(jié)登記，從而容易造成凍結(jié)糾紛。
近年來司法機關(guān)要求凍結(jié)流通證券的案件數(shù)量不斷上升，證券公司和中證登因溝通不暢而造成重復(fù)凍結(jié)、凍結(jié)無效的情況屢有發(fā)生。
針對上述情況，《通知》要求：證券公司和中證登之間建立協(xié)助司法機關(guān)辦理流通證券凍結(jié)、解凍的數(shù)據(jù)交換機制，證券公司和中證登應(yīng)當(dāng)各自妥善保存其協(xié)助執(zhí)行所涉及的司法文書原件，并對所辦理事項的真實、準(zhǔn)確以及數(shù)據(jù)傳輸?shù)臏?zhǔn)確性和及時性負(fù)責(zé)，任何一方因操作失誤或凍結(jié)、解凍數(shù)據(jù)發(fā)送錯誤或延誤而造成重復(fù)凍結(jié)、凍結(jié)無效的，由造成問題的一方依法承擔(dān)法律責(zé)任。
據(jù)悉，《通知》定于明年3月1日正式實施，中證登公司對此的解釋是，《通知》的實施有賴于證券登記結(jié)算公司與證券公司之間數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)的建立，這既涉及到中證登技術(shù)系統(tǒng)的改造，也需要證券公司進行一定的技術(shù)調(diào)整。由于技術(shù)改造和聯(lián)網(wǎng)測試需要一定的時間，經(jīng)測算大致需要3個月。
作者：早報北京專稿 高森
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