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證監(jiān)罰字[2005]33號當(dāng)事人：廣東證券股份有限公司，住所地廣東省廣州市解放南路金匯大廈123號，法定代表人鐘偉華。當(dāng)事人廣東證券股份有限公司（以下簡稱廣東證券）證券違法一案，本會日前已調(diào)查終結(jié)，并向當(dāng)事人履行了事先告知程序。經(jīng)查明，廣東證券在經(jīng)營過程中存在挪用客戶交易結(jié)算資金的行為，且數(shù)額巨大，嚴(yán)重違反《中華人民共和國證券法》（下稱《證券法》）第七十三條關(guān)于“在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為”第（三）項“挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的
資金”的規(guī)定、第一百三十二條有關(guān)證券公司“嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金”的規(guī)定，造成嚴(yán)重的社會危害，已不再具備繼續(xù)經(jīng)營的條件。根據(jù)《證券法》第二百零一條“證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)取消其證券業(yè)務(wù)許可，并責(zé)令關(guān)閉”的規(guī)定，經(jīng)研究決定：取消廣東證券的證券業(yè)務(wù)許可，并責(zé)令其關(guān)閉。對廣東證券上述違法行為相關(guān)責(zé)任人員的處理將另行作出。當(dāng)事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起六十日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定之日起三個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○五年十一月四日
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