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上證所發布調查處罰通知眾炒家作鳥獸散
本報訊 (記者 敖曉波) 上證所的一紙通知讓連日來沸沸揚揚的寶鋼權證風波得以終結。經過8天的調查，上證所11月8日晚宣布調查暫告一段落，對違規會員給予了暫停權證經紀業務、責令整改的處分。連續多個交易日表現瘋狂的寶鋼權證昨天首次出現了8月22日上市以來的跌停走勢。
據悉，自10月31日寶鋼權證出現瘋狂拉升走勢之后，上證所于當天收市后展開相關調查。上證所于8日發布關于加強權證經紀業務風險管理的通知稱，經過約見談話和現場走訪的初步調查，發現個別會員營業部在權證經紀業務中存在交易前端控制不力、為客戶違規融資等行為，目前已對相關會員給予了處分。該通知印證了業界關于寶鋼權證瘋狂走勢系違規行為所致的猜測。
同時，上證所還給各會員單位下達了最后通牒，要求各會員單位按通知要求，在一個月內完成權證經紀業務風險管理的自查工作，并向交易所提交自查報告。上證所將對會員自查情況進行抽查，一經發現違規行為，將按規定給予紀律處分。
盡管上證所并沒有公布本次遭受處罰的違規營業部的名單，但是根據上證所公布的連續幾個交易日相關業務成交前5名營業部的名單，國內鼎鼎大名的券商不少名列其中。上述通知昨天就發揮了威力，前期炒作寶鋼權證的主力資金紛紛出逃作鳥獸散，寶鋼權證昨天出現了上市以來的首個跌停走勢，臨近收盤前10分鐘封死跌停，收盤價為1.159元，全天跌幅達29.59%。
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