有券商為寶鋼權證炒家違規融資將遭處罰

http://whmsebhyy.com 2005年11月09日 08:51 東方網

　　本報訊近期上海證券交易所市場監察系統在監控中發現寶鋼權證出現異常交易，經過約見談話和現場走訪的初步調查，上證所發現個別券商營業部在權證經紀業務中存在交易前端控制不力、為客戶違規融資等行為，上證所已對相關券商給予了暫停權證經紀業務、責令整改的處分。

　　同時，為防范權證交易風險、維護市場正常秩序，上證所昨日就加強券商權證經紀

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業務風險管理發出通知。通知指出，會員單位應繼續加強客戶簽署《權證風險揭示書》的自查工作；加強客戶和證券賬戶的管理工作，防范違規借用賬戶交易權證行為；應對所屬營業部交易前端做全面檢查，防范違規融資交易權證行為；應加強權證T+0交易的風險管理，建立健全權證經紀業務風險管理的規章制度；應加強對所屬營業部權證經紀業務的日常監督，按上交所要求及時履行相關報告義務。

　　通知還強調，會員單位應在一個月內完成權證經紀業務風險管理的自查工作，并向上證所提交自查報告。上證所將對會員自查情況進行抽查，一經發現違規行為，將按規定給予紀律處分。記者胡玉榮（來源：勞動報）

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