寶鋼權證異常交易確實存在違規

http://whmsebhyy.com 2005年11月09日 08:40 四川新聞網-成都日報

　　近日引起市場關注的寶鋼權證(資訊行情論壇)異常交易果然存在違規。今日上證所關于加強權證經紀業務風險管理的通知顯示，經過有關部門約見談話和現場走訪的初步調查，個別會員營業部在權證經紀業務中確實存在交易前端控制不力、為客戶違規融資等行為。上證所有關人士表示，該所已對相關會員給予了暫停權證經紀業務、責令整改的處分。

　　此外，據透露，為防范權證交易風險、維護市場正常秩序，上證所近期將要求所有

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會員單位開展大范圍的自查工作，加強會員權證經紀業務風險管理。所有會員單位被要求繼續加強客戶簽署《權證風險揭示書》的自查工作；加強客戶和證券賬戶的管理工作，防范違規借用賬戶交易權證行為；對所屬營業部交易前端做全面檢查，防范違規融資交易權證行為；加強權證Ｔ＋0交易的風險管理，建立健全權證經紀業務風險管理的規章制度；加強對所屬營業部權證經紀業務的日常監督，按要求及時履行相關報告義務。據《證券時報》（來源：成都日報）

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