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鑒于寶鋼權證(資訊 行情 論壇)出現異常交易，上周一曾發調查函的上證所昨天表示，該所發現個別營業部在權證經紀業務中存在交易前端控制不力、為客戶違規融資等行為，該所已對相關會員給予了暫停權證經紀業務、責令整改的處分。
上證所表示，由于近期該所市場監察系統在監控中發現寶鋼權證出現異常交易，經過約見談話和現場走訪的初步調查，發現個別會員營業部在權證經紀業務中存在交易前端控
制不力、為客戶違規融資等行為，該所已對相關會員給予了暫停權證經紀業務、責令整改的處分。但上證所沒有透露涉案營業部的數量和名單。
在處罰之外，上證所昨天還向會員發出通知，要求權證經紀業務風險管理：一是要求各會員單位應繼續加強客戶簽署《權證風險揭示書》的自查工作；二是要求各會員單位應加強客戶和證券賬戶的管理工作，防范違規借用賬戶交易權證行為；三是要求各會員單位應對所屬營業部交易前端做全面檢查，防范違規融資交易權證行為；四是要求各會員單位應加強權證T+0交易的風險管理，建立健全權證經紀業務風險管理的規章制度；五是要求各會員單位應加強對所屬營業部權證經紀業務的日常監督，按上證所要求及時履行相關報告義務。
作者：早報記者 陳其玨
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