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下屬營業(yè)部超越職權(quán)轉(zhuǎn)移客戶股票48萬余股
本報訊 (記者 李欣悅 通訊員 郭京霞) 證券公司未經(jīng)授權(quán)，擅自代理客戶進行股東賬戶轉(zhuǎn)移，致客戶受損。日前，一中院一審判決證券公司及其營業(yè)部共同賠償客戶560余萬元。
2002年10月，北京搏弈創(chuàng)業(yè)投資管理咨詢有限公司(甲方)與中期證券經(jīng)紀有限責(zé)任公司北京蘇州街證券營業(yè)部(乙方)簽訂客戶開戶書，其中約定，如果乙方明知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方將與甲方代理人共同承擔連帶賠償責(zé)任。
此后，搏弈公司向賬戶中存入大量資金并進行股票交易。
2004年2月6日和7月9日，蘇州街營業(yè)部兩次將搏弈公司賬戶中的天士力股票共計48萬余股，轉(zhuǎn)移至其他賬戶或蘇州街營業(yè)部以外的其他營業(yè)部。搏弈公司得知后，起訴至法院。
一中院認為，搏弈公司的股票被蘇州街營業(yè)部轉(zhuǎn)移，致使其喪失了相應(yīng)股票的所有權(quán)，并進而喪失了依據(jù)所有權(quán)取得收益的權(quán)利，所以蘇州街營業(yè)部對由此給搏弈公司造成的預(yù)期利益損失應(yīng)承擔賠償責(zé)任。鑒于蘇州街營業(yè)部不具備企業(yè)法人資格，一中院判令應(yīng)由中期證券公司與蘇州街營業(yè)部共同承擔賠償損失的責(zé)任。
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