聶慶平表示　證券公司內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)要具體

　　記者夏麗華郭鳳琳北京報道

　　中國證券業(yè)協(xié)會副會長聶慶平日前表示，把公司治理或風(fēng)險內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)具體化，是證券公司現(xiàn)階段必須要做的工作。

　　在“當(dāng)前資本市場投資與發(fā)展態(tài)勢專業(yè)研討會”上，聶慶平說，證券公司出現(xiàn)很多問

題，部分源于對風(fēng)險內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)規(guī)模等沒有量化。而金融監(jiān)管僅停留在產(chǎn)品審批上，沒有注重對整個金融風(fēng)險的過程監(jiān)管，只講準(zhǔn)入條件、不講過程監(jiān)管，這是當(dāng)前金融和證券市場監(jiān)管的缺陷。

　　他說，為建立證券公司以風(fēng)險控制為核心的內(nèi)控制度，首先證券公司經(jīng)營要基本規(guī)范，如建立證券公司的清算、結(jié)算的集中交易平臺，客戶資金封閉、獨立的運行系統(tǒng)，證券公司帳戶與銀行帳戶直接聯(lián)系等內(nèi)控制度方案。其次，要建立以風(fēng)險控制為中心的內(nèi)部運行機制和管理模式，如在自營業(yè)務(wù)、委托理財、三方監(jiān)控業(yè)務(wù)等的風(fēng)險控制，國債回籠資金融入融出所產(chǎn)生的風(fēng)險監(jiān)管等。因此評審創(chuàng)新試點券商時，必須清理和建立規(guī)范的業(yè)務(wù)流程，重點不是看業(yè)務(wù)做得怎么樣，而在于資金使用的風(fēng)險到底有多大，這才是評審的核心要求。第三，加大證券公司的組織機構(gòu)的管理。他說，現(xiàn)在證券公司“金字塔式”的管理模式不適應(yīng)我國金融要求，在這種模式下即使有再好的獨立董事、再好的風(fēng)險控制制度也不可能起到很好的效果。

　　聶慶平說，證券公司要利用券商分類評審這個契機，進(jìn)行以風(fēng)險防范和風(fēng)險監(jiān)控制為中心的制度創(chuàng)新，初步細(xì)化證券公司內(nèi)部管理模式，具體化各項治理或內(nèi)控的要求。