聶慶平表示：證券公司內控標準要具體

　　(記者 夏麗華 郭鳳琳)

　　中國證券業協會副會長聶慶平日前表示，把公司治理或風險內控標準具體化，是證券公司現階段必須要做的工作。

　　在“當前資本市場投資與發展態勢專業研討會”上，聶慶平說，證券公司出現很多

問題，部分源于對風險內控制度、業務規模等沒有量化。而金融監管僅停留在產品審批上，沒有注重對整個金融風險的過程監管，只講準入條件、不講過程監管，這是當前金融和證券市場監管的缺陷。

　　他說，為建立證券公司以風險控制為核心的內控制度，首先證券公司經營要基本規范，如建立證券公司的清算、結算的集中交易平臺，客戶資金封閉、獨立的運行系統，證券公司帳戶與銀行帳戶直接聯系等內控制度方案。其次，要建立以風險控制為中心的內部運行機制和管理模式，如在自營業務、委托理財、三方監控業務等的風險控制，國債回籠資金融入融出所產生的風險監管等。因此評審創新試點券商時，必須清理和建立規范的業務流程，重點不是看業務做得怎么樣，而在于資金使用的風險到底有多大，這才是評審的核心要求。第三，加大證券公司的組織機構的管理。他說，現在證券公司“金字塔式”的管理模式不適應我國金融要求，在這種模式下即使有再好的獨立董事、再好的風險控制制度也不可能起到很好的效果。

　　聶慶平說，證券公司要利用券商分類評審這個契機，進行以風險防范和風險監控制為中心的制度創新，初步細化證券公司內部管理模式，具體化各項治理或內控的要求。