《開放式基金業(yè)務數(shù)據(jù)交換協(xié)議》簡介

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　　一、背景

　　《開放式基金業(yè)務數(shù)據(jù)交換協(xié)議》是科技部“十五”攻關項目“證券信息技術標準化”專題下的子專題，由中國證券監(jiān)督管理委員會信息中心提出計劃并立項，主要由開放式基

　　《開放式基金業(yè)務數(shù)據(jù)交換協(xié)議》規(guī)定了開放式基金業(yè)務中機構之間進行數(shù)據(jù)交換時所采用的數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)定義和數(shù)據(jù)內(nèi)容，適用于基金管理人、注冊登記人、基金銷售機構、基金托管人、清算機構等之間的數(shù)據(jù)交換業(yè)務，但不適用于各機構內(nèi)部系統(tǒng)的數(shù)據(jù)存儲與數(shù)據(jù)交換。

　　《開放式基金業(yè)務數(shù)據(jù)交換協(xié)議》涉及的業(yè)務參與方較多，關于接口標準的技術方案，在充分征求各參與方的意見并進行分析和論證后，主要依據(jù)開放式基金的實際運行模式及各參與方的技術需求而確定。在考慮是否采用相關國際標準時，由于國際上主要的金融證券數(shù)據(jù)交換協(xié)議包括ISO15022和FIX等基本上都是面向實時數(shù)據(jù)交換的業(yè)務類型，與開放式基金批量非實時的特點差別較大，因此并沒有直接采用這些標準，只是參考了FIX金融信息交換協(xié)議的語法結構。

　　二、內(nèi)容構成

　　開放式基金業(yè)務數(shù)據(jù)交換的協(xié)議模型為:

　　在該三層協(xié)議模型中，交換數(shù)據(jù)包是每次/個數(shù)據(jù)交換的實體，由若干個業(yè)務數(shù)據(jù)包構成，業(yè)務數(shù)據(jù)包是指開放式基金每個業(yè)務類型(如開戶，申購，贖回)對應的數(shù)據(jù)交換包，由開放式基金業(yè)務數(shù)據(jù)項組成。所有開放式基金業(yè)務數(shù)據(jù)項構成了本標準的數(shù)據(jù)字典。

　　本標準的主體部分均是對該三層協(xié)議模型的詳細描述，包括數(shù)據(jù)項的類型、定義及處理規(guī)則，業(yè)務類型及業(yè)務數(shù)據(jù)包的組成，交換數(shù)據(jù)包的定義及交換規(guī)則等，按照章節(jié)構成如下:

　　數(shù)據(jù)層:第4章規(guī)定了數(shù)據(jù)接口中數(shù)據(jù)類型的定義、數(shù)據(jù)格式處理的要求及數(shù)據(jù)加密處理的原則。第8章列出了所有業(yè)務環(huán)節(jié)中數(shù)據(jù)交換的數(shù)據(jù)字典。

　　業(yè)務層:第6章列出了開放式基金業(yè)務流程中涉及的所有業(yè)務類型。第7章針對第6章中的每種業(yè)務列出了需要交換的數(shù)據(jù)內(nèi)容。

　　交換層:第5章提出了數(shù)據(jù)交換時數(shù)據(jù)的組織結構。附錄A提出了以文件方式進行數(shù)據(jù)交換時的文件結構。附錄B列出了各種交易處理的業(yè)務返回代碼。

　　三、數(shù)據(jù)定義、類型及處理規(guī)則

　　本標準的數(shù)據(jù)字典共包括281個數(shù)據(jù)項，主要包括以下方面的數(shù)據(jù):

　　投資人信息；

　　基金信息；銷售人及注冊登記人信息；

　　交易資金、份額及費用

　　其它交易信息

　　數(shù)據(jù)字典中可使用的數(shù)據(jù)類型包括四種:

　　表1數(shù)據(jù)類型定義

　　數(shù)據(jù)在傳送過程中的處理規(guī)則是:

　　a)數(shù)字左補零右對齊，字符右補空格左對齊。

　　b)字符不區(qū)分大小寫。

　　c)對于數(shù)據(jù)交換文件。

　　1)采用文本文件定長記錄方式；

　　2)每行一條完整記錄；

　　3)換行須用換行(OAH)、回車(ODH)字符；

　　4)帶有小數(shù)點的數(shù)值型數(shù)據(jù)，傳輸時不傳小數(shù)點。

　　d)漢字信息交換按國家標準GB2312－1980和GB18030－2000執(zhí)行，西文信息交換按國家標準GB/T1988－1998執(zhí)行。

　　關于數(shù)據(jù)傳輸?shù)募用芴幚恚�本標準未做強制性�?guī)定，但建議對這些數(shù)據(jù)進行加密處理。

　　加密方法的選擇由進行數(shù)據(jù)交換的各方協(xié)商確定。

　　四、業(yè)務類型定義

　　本標準中包括的開放式基金業(yè)務類型共包括51種，其中賬戶類業(yè)務11種，交易類業(yè)務35種，資金清算及其它業(yè)務5種。業(yè)務代碼為三位編碼，其中第一位表示業(yè)務發(fā)起的方向(0表示申請，1表示確認，有的業(yè)務為單向發(fā)起)，第二、三位表示業(yè)務類別。各業(yè)務環(huán)節(jié)需要交換的數(shù)據(jù)項分為兩類:必需的和非必需的。必需的數(shù)據(jù)項要求數(shù)據(jù)交換的各方在進行業(yè)務數(shù)據(jù)交換時必須包含。非必需數(shù)據(jù)項則由數(shù)據(jù)交換的各方根據(jù)具體情況選擇包含或不包含。

　　五、常用文件方式的語法結構

　　在標準附錄A中列出了以文件方式進行數(shù)據(jù)傳輸時的文件語法結構。

　　由于各機構在進行文件傳輸時有以下兩種情況:

　　不同機構每日傳送的數(shù)據(jù)文件數(shù)量可能不同，如有的基金代銷機構將每日所有的交易類申請在一個文件中傳輸，而另外的代銷機構可能將交易類申請按交易類型不同分別在不同的文件中打包傳輸；

　　同一機構每天傳送的文件數(shù)量可能不同，如分紅文件只有在分紅時才生成并交換；

　　為了兼容這兩種情況，本標準將每日傳輸?shù)奈募�分成了兩級，分別是索引文件和數(shù)據(jù)文件，索引文件的命名規(guī)則是統(tǒng)一的，而每日傳輸?shù)臄?shù)據(jù)文件個數(shù)和名稱則在索引文件中定義，見表2:

　　表2索引文件格式

　　由于開放式基金各注冊登記機構的業(yè)務規(guī)則有一些不同，導致不同注冊登記機構所需交換的數(shù)據(jù)可能會有少量的差異，數(shù)據(jù)交換標準應能兼容適應這種業(yè)務的差異性。為此，本標準采取了以下措施:

　　數(shù)據(jù)字典采用了行業(yè)內(nèi)數(shù)據(jù)交換的“最大集”，任何一個當事機構需要交換的數(shù)據(jù)項均包括在標準的數(shù)據(jù)字典中。每種業(yè)務類型中交換的數(shù)據(jù)項除必需項外，各機構可根據(jù)自身情況選用非必需項。

　　數(shù)據(jù)文件中在數(shù)據(jù)內(nèi)容之前設立了“數(shù)據(jù)定義區(qū)”，將該文件中實際傳輸?shù)臄?shù)據(jù)項按照排列順序在“數(shù)據(jù)定義區(qū)”中列出，這樣各機構在生成數(shù)據(jù)文件時，可按本機構相關數(shù)據(jù)項的“最大集”生成；在讀取其它機構生成的數(shù)據(jù)文件時，可按本機構涉及數(shù)據(jù)項的“最小集”讀取，對無關數(shù)據(jù)項可自動過濾掉。

　　數(shù)據(jù)文件設有版本號信息，在本標準升級過程中，可通過版本號標識不同的數(shù)據(jù)文件版本。在標準的多個版本同時有效的情況下，標準的使用機構可通過版本號區(qū)分數(shù)據(jù)文件的版本情況。

　　數(shù)據(jù)文件的語法結構如表3所示:

　　表3數(shù)據(jù)文件格式